助推資訊披露監管轉型 上交所擴大“直通車”公告範圍
- 發佈時間：2015-04-23 18:45:00 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
新華網上海4月23日電（記者 潘清）來自上海證券交易所的消息説，為進一步推動上市公司資訊披露監管轉向事中事後監管，上交所將擴大“直通車”公告範圍。伴隨異常波動及澄清或説明等事項被納入，市場常用直通公告比例將提升至九成以上。
根據將於24日發佈的《關於擴大上市公司直通車公告範圍的通知》，上交所本次將14個一級公告類別中，共58個二級類別的事前審核公告調整為事後監管公告，主要包括股東、監事會自行召集股東大會，異常波動及澄清或説明，股東增持或減持股份，權益變動書和收購，再融資與重大資産重組，破産重整與風險警示等。
根據2014年滬市上市公司實際披露的公告數量模擬測算，本次範圍擴大後上交所市場常用直通公告比例將從85％提高至92％，這將對上市公司提高資訊披露效率和及時性産生重大積極影響。
上交所提供的資訊顯示，資訊披露直通車2013年7月啟動以來運作平穩，系統逐步完善，基本功能趨於完備，絕大多數公司已經能夠熟練操作資訊披露直通車業務系統，上傳披露各類事前、事後審核公告，得到市場各方高度評價。目前，擴大“直通車”範圍的條件基本成熟。
上交所相關負責人表示，以資訊披露為中心，推動事前監管向事中事後監管轉型，是上交所近年來重點開展的一項持續性的工作。擴大“直通車”範圍，有助於進一步推進上市公司資訊披露自律監管轉型，進而強化上市公司作為資訊披露第一責任人的意識，增強其履行資訊披露義務的主動性和有效性。此舉也有助於全面改變監管機構在資訊披露監管中的“保姆”角色，將監管重心進一步轉移到事中和事後。
部分業內人士表示，將上述公告納入“直通車”範圍，將對上市公司資訊披露主體意識、責任意識和合規意識提出更高要求，需要上市公司進一步增強資訊披露規範運作能力，完善內部資訊披露管理等相關配套制度。
據了解，目前部分上市公司存在對重大資産重組等股價敏感傳聞“澄而不清”的問題。另外，當股價漲跌幅達到異常波動標準時，少數公司未按照相關規則認真核實是否存在可能導致股價異動的重大資産重組、再融資等股價敏感事項，或在公告中遺漏未來三個月不再籌劃的承諾內容，以及承諾期限未滿即啟動相關重大事項等。個別公司甚至故意採用較為模糊的表述方式，對中小投資者造成誤導。
上交所相關人士表示，將對上述問題採取有針對性的監管措施。對於濫用資訊披露直通車公告的，將及時採取暫停直通車資格、通報批評、公開譴責等自律監管手段，加大事後監管和處罰力度。
