6券商違規融資受罰
- 發佈時間：2015-04-04 07:50:26 來源：南方日報 責任編輯：羅伯特
南方日報訊 （記者/陳若然）在4月3日的例行新聞發佈會上，證監會通報，2015年2月2日至2月15日期間，證監會對46家證券公司的融資類業務進行了現場檢查，長城證券、華夏證券、國信證券、五礦證券、華西證券、中金公司6家券商存在違規問題。
證監會表示，從檢查結果看，目前相關業務總體規範，沒有發現重大違法違規行為，但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規問題，為了保護投資者合法權益，證監會依法對違規公司進行處理。前述六家公司中，因存在違規情節，對長城證券採取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監管措施；對華泰證券採取責令限期改正的行政監管措施；對國信證券採取責令增加內部合規檢查次數的行政監管措施。此外，對五礦證券、華西證券和中金公司採取警示的監管措施。，而對五礦證券、華西證券和中金公司採取警示的監管措施。
當日發佈會上，證監會還透露，目前，證監會正在研究制定公募基金投資全國股轉系統股票的相關指引，待修改完善並履行相關程式後，將向社會公開徵求意見。
