老鼠倉密集過堂：上海基金經理“包場”旁聽

　　證券時報 梅菀

　　2月26日上午，海富通基金原基金經理蔣徵因涉嫌“利用未公開資訊交易”，在上海一中院第七法庭開庭受審，這也是去年7月份海富通原5名基金經理涉嫌“老鼠倉窩案”曝光以來，第二位接受公開審理的海富通原基金經理。

　　證券時報記者從庭審現場獲悉，蔣徵涉嫌通過向親屬提供非公開資訊，並提供部分交易資金，非法獲利315萬元，涉及30隻股票。

　　非法獲利315萬

　　根據公訴方陳述，2009年2月至2014年1月期間，蔣徵妻妹在國信證券杭州體育場路營業部賬戶的股票交易記錄中，出現與海富通基金旗下兩基金，即海富通收益增長混合基金、海富通強化回報基金的趨同交易，共有華聯控股等30隻股票，成交數量為7310萬餘股，其中買入金額為9000余萬元，賣出金額為9300余萬元，累計交易金額1.8億元，扣除相關稅費後獲利金額大約為315萬元。

　　而在此期間，蔣徵正是海富通上述兩隻基金的基金經理，且其妻妹證券賬戶490萬元的初始資金中也有170萬元歸蔣徵所有，佔比超過三分之一。據蔣徵供述，這170萬元本來要投資地産等其他項目，因獲取項目失敗，才用於投資股票。

　　記者從庭審現場了解到，去年4月份，上海證監局以及上海公安局經偵總隊先後對蔣徵涉嫌利用非公開資訊交易罪進行調查，並要求相關賬戶全部股票在去年5月初做平倉處理，後續賬戶資金也遭凍結，此賬戶現有資金為1300多萬元。

　　蔣徵對公訴人指控供認不諱，辯方律師多圍繞減輕量刑做辯護，其他爭議不多，庭審僅持續1小時左右，法院宣佈將擇日宣判。

　　海富通基金成立11年，蔣徵在該基金任職長達8年之久。公開資料顯示，蔣徵于2006年6月加入海富通基金，2007年10月起任股票組合管理部總監，供職海富通之前，蔣徵曾就職于嘉實基金和華夏基金[微網志]。

　　2014年11月份，海富通另一位基金經理牟永寧亦在上海一中院接受公開審理，涉嫌老鼠倉非法獲利500萬元。值得注意的是，今年以來，國內資管行業老鼠倉案開庭審理明顯提速。

　　老鼠倉密集過堂

　　除了海富通兩位基金經理先後受審之外，本月以來，去年曝光的“老鼠倉”案進入密集審理期。根據上海一中院公開資訊，昨日本有原平安資管投資管理人員張敦勇接受公開審理，但因某些原因再次延期。

　　而平安資管原投資經理張治民伕妻2月6日在上海一中院接受公開審理，二人涉嫌利用未公開資訊，通過實際控制另外三個實名親友賬戶趨同交易140隻股票，獲利2861萬元，涉案交易金額13.42億元，這一數字亦創下國內老鼠倉案交易金額之最。

　　原嘉實基金及上投摩根基金經理歐寶林老鼠倉案也于2月4日開庭，根據庭審情況，歐寶林涉案交易金額1.04億元，獲利289.21萬元。

　　“老鼠倉案密集開庭，應該是政策導向和市場行情雙重因素導致的。”國浩律師事務所周蒙俊告訴證券時報記者，政策方面，監管部門三令五申將加強對市場違規行為的監管和查處，而歷史數據亦顯示，行情向好時，老鼠倉案更容易發生，因此更有必要加大舊案處理速度，以對行業形成警示。

　　記者注意到，昨日可容納30多人的旁聽位座無虛席，旁聽席上的一位上海基金從業人士向記者透露，他和同事通過“公眾開放日”活動前來旁聽，“來了解一下，也算引以為戒，以防已經違規犯案，自己還未察覺。”