證監會責令五家“涉鼠”基金公司整改
- 發佈時間：2015-01-31 14:31:19 來源：羊城晚報 責任編輯：羅伯特
羊城晚報訊 昨日，證監會新聞發言人張曉軍表示：證監會對15家基金公司進行了專項檢查，並要求轄區為涉案公司自查自糾，暴露出部分基金公司在防範公司人員買賣股票上存在內控缺失，為違法行為的蔓延提供了滋生土壤，對存在內控缺失的基金公司，證監會已對華夏、海富通等5家基金公司進行責令整改，並要求3到6個月不等時間內暫停基金産品註冊，對中郵等6家基金管理公司依法責令改正的整改措施。
基金公司應完善內控
證監會于2014年12月組織開展了針對基金行業從業人員利用未公開資訊違規交易行為的專項整治活動。1月30日，證監會新聞發言人通報了專項核查和監管處理工作結果。
張曉軍昨日表示，基金管理人受人之托，從業人員對基金財産有重視義務，基金管理人不能在執行職務在辦理業務過程中謀取私利，同時，基金管理公司內控制度和外部監管對違法違規行為有震懾和抑製作用，基金管理公司應該完善內控，加強對從業人員的行為管理和道德教育，從業人員要樹立底線思維，不要觸碰禁區。
張曉軍表示，對基金管理公司以及對從業人員從事未公開資訊的檢查等一系列措施將有助於促進行業健康發展，隨著證監會聚焦監管轉型，這類檢查和措施將成為新常態，希望基金管理公司要提高風險管理和內控水準。
被罰公司發生老鼠倉
自2013年下半年啟用大數據分析系統以來，證監會對利用未公開資訊交易立案調查41起，39名涉案人員依法移送公安機關。1月22日，證監會將處罰涉案的多家基金公司，包括華夏基金、嘉實基金、匯添富基金、海富通基金在內多家公司將被暫停三個月或三個月以上新業務，其中華夏基金被罰時間最長。
據了解，上述被罰公司皆因發生了“老鼠倉”，證監會認為其風控不嚴、管理不當。除了新業務被暫停外，有些基金公司負責合規的督察長也被談話提醒或採取其他監管措施。
去年12月26日，證監會新聞發言人張曉軍在例行新聞發佈會上通報了利用未公開資訊交易的情況。證監會將涉嫌利用華夏基金公司、海富通基金公司、平安資産管理有限公司、中國人壽資産管理有限公司等20家金融機構的未公開資訊，從事非法交易活動的羅澤萍、劉振華等39名涉案人員依法移送公安機關。其中，錢鈞、蘇競已受到刑事處罰。（曙光）
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