外匯局開展銀行外匯業務合規經營專項檢查工作
- 發佈時間：2015-01-06 14:33:00 來源：人民網 責任編輯：羅伯特
為強化銀行內部管控和外部監管，日前，國家外匯管理局印發通知，對7家銀行開展外匯業務合規經營專項檢查。主要目的是搜尋銀行外匯業務經營中存在的突出問題和風險隱患，摸清銀行執行外匯管理政策法規的薄弱環節，促進銀行提高外匯業務合規經營水準，遏制外匯業務違規經營和違法犯罪行為。檢查重點包括銀行對以往檢查發現問題的整改落實情況、銀行內部管控與展業原則落實情況以及外匯業務合規性等。
本次專項檢查分為三個階段。第一階段是銀行自查和外匯局非現場檢查階段，2015年1月至2月9日，各銀行組織開展全面自查，外匯局同時進行非現場檢查。第二階段是外匯局現場檢查階段，2015年2月10日至3月中旬，外匯局選擇各銀行部分分支機構開展現場檢查。第三階段是銀行整改階段，2015年5月底前，銀行對自查及外匯局檢查發現的違規問題進行整改落實。
通知要求，各銀行應在系統內全面部署自查，做到分級負責、措施到位、不留死角，確保自查工作取得成效；主動上報有關違法違規問題並搜尋原因，切實予以整改，建立健全外匯業務守法合規經營的長效機制。
為切實加強組織領導，國家外匯管理局成立了專項檢查領導小組，對重大問題進行決策和指導，統籌檢查進度，協調檢查中需要解決的問題。
