證監會發佈期貨公司監管辦法 準入門檻降低
- 發佈時間:2014-11-01 10:13:57 來源:京華時報 責任編輯:羅伯特
經過了前期的徵求意見階段,證監會在昨天下午召開的新聞發佈會上正式發佈了《期貨公司監督管理辦法》,並宣佈自發佈之日起實施。管理辦法對期貨公司的業務範圍進行了明確,並且進一步降低持有期貨公司5%以上股權股東的準入門檻。證監會新聞發言人鄧舸還表示,原油期貨準備工作有序推進,將爭取儘快推出原油期貨。
□關於期貨
明確期貨公司業務範圍
管理辦法顯示,完善了期貨公司的業務範圍。將期貨公司可以從事的業務劃分為公司成立即可從事的業務、需要經過核準的業務、需要登記備案的業務,以及經過批准可以從事的其他業務等四個層次。
辦法還為未來牌照管理和混業經營預留了空間。此外,明確了期貨公司多元化經營的相關要求,明確了風險隔離和利益衝突防範方面的要求,並且對期貨公司業務部門以及崗位設置要求作出了調整。
單位和自然人可做股東記者注意到,此次發佈的管理辦法還降低了期貨公司的準入門檻。主要表現在優化期貨公司的股東條件,將期貨公司股東範圍由中國法人擴大到單位和自然人,明確自然人股東的資格條件,優化非自然人股東的資格條件。
管理辦法還首次明確了期貨公司引進境外股東和設立境外機構的相關規定。明確外資可以參股期貨公司,明確期貨公司設立、收購或者參股境外期貨類經營機構的基本要求。
在監管方面,管理辦法加強了對期貨公司的事中事後監管,完善並豐富相關的監管手段,強化投資者和保護制度以及交易風險控制要求。此外,還完善期貨公司監管措施與法律責任。
□熱點答疑
管理辦法作出五項調整
證監會新聞發言人鄧舸表示,《期貨公司監督管理辦法》對意見採納了5方面內容:首先,從股權激勵方面考慮,刪去持續盈利要求,持有期貨公司5%股東的準入門檻;其次,與證券公司設立分支機構的審批主體保持統一;第三,鋻於資管業務適用私募基金管理辦法,所以該辦法取消了期貨資管業務的核準;第四,擴大期貨公司可參與的範圍;第五,鋻於規範性文件規定,對部分條款予以廢止。
原油期貨正在有序推進
鄧舸指出,目前原油期貨各項工作正在有序推進,證監會將繼續會同有關部委,紮實做好原油期貨上市的各項準備工作,爭取儘快推出原油期貨。
在新發佈的管理辦
法當中,對配合境外交易者從事特定品種期貨交易作出了相應的安排,如放寬對客戶開立期貨賬戶的限制,為原油期貨市場引入境外客戶掃清了制度障礙。
做好證券法修改等工作
十八屆四中全會通過了依法治國等內容,對於證監會下一步在資本市場法律制度建設方面將有哪些安排?證監會發言人鄧舸表示,下一步證監會將積極配合全國人大做好《證券法》修改和《期貨法》制定工作。同時認真落實《資本市場法律體系建設規劃意見》。(京華時報記者敖曉波)