再迎利好 滬港通試點辦法正式發佈
- 發佈時間：2014-09-27 07:29:28 來源：成都日報 責任編輯：羅伯特
本報訊 （記者 馬玉寶） 為規範滬港通試點活動，根據中國證監會《滬港股票市場交易互聯互通機制試點若干規定》、《上海證券交易所交易規則》及其他相關規定，上海證券交易所制定了《上海證券交易所滬港通試點辦法》並於昨日發佈。上交所有關人士表示，以《試點辦法》等系列規則的發佈為標誌，滬港通規則體系已經基本齊備，但滬港通的開通時間還有待確定。據悉，後續上交所還將就滬股通網路投票、滬股通上市公司資訊披露等事項發佈相關規則。
據了解，昨日發佈的《試點辦法》作為上交所對滬港通業務進行規範的主要規則，全面詳細規定了滬股通交易業務開展的基本模式和具體要求。該辦法共六章，124條，主要內容包括：滬股通交易方面，規定了聯交所證券交易服務公司須申請取得上交所交易參與人資格，滬股通標的股票範圍等；港股通交易方面，規定了投資者參與港股通交易的適當性要求及方式、會員參與港股通業務的方式和要求等；交易異常情況處理上，對滬股通、港股通可能發生的交易異常情況的處置措施、市場公告等事項作出了規定；自律管理上，明確了交易監控、違規行為調查、協助對方交易所調查、提請對方交易所採取監管措施等內容。
上交所表示，除了《證券法》、香港《證券及期貨條例》等上位法外，滬港通的制度、規則主要包括：中國證監會和香港證監會2014年4月10日發佈的聯合公告；中國證監會于2014年6月13日發佈的《滬港股票市場交易互聯互通機制試點若干規定》；上交所、聯交所、中國結算、香港結算分別制定的交易、結算規則，對滬港通業務的交易、結算各環節作出詳細規定，作為業務具體開展的規則依據。
與4月29日發佈的徵求意見稿相比，正式發佈的《試點辦法》調整了若干規定，而滬港通允許融資融券則是《試點辦法》修改過程中的最大變化。據上交所相關人士介紹，《試點辦法》對體現市場化、國際化的需求，總體有放寬限制的考慮；而對風險控制方面的需求，則提出了更加嚴格、細緻的安排。“總的原則是：一方面，要充分考慮滬港通市場化、國際化的要求，尊重市場和投資者權利，為正常合理的市場行為預留空間；另一方面，也要充分考慮控制風險跨境傳遞，強化跨境監管，確保滬港通試點平穩安全運作。”
作為配套規則，《上海證券交易所港股通投資者適當性管理指引》亦同時發佈。
該辦法自發佈之日起實施。
