證監會將嚴查監管層違規買賣股票或個人投資入股

　　本報訊 （文/表 記者張忠安）中央紀委監察部網站顯示，中國證監會近日印發的《中國證監會貫徹落實〈建立健全懲治和預防腐敗體系2013~2017年工作規劃〉實施辦法》（下稱《實施辦法》）指出，將嚴查監管層違規買賣股票或個人投資入股。

　　值得注意的是，近幾年上市公司高管甚至是大股東等頻繁違規倒賣自家股票，而且家屬、親友和秘書等身邊人和枕邊人成違規高發區。

　　監管層

　　違規倒賣股票將遭嚴查

　　證監會表示，根據中央要求，並結合證監會實際，提出了一系列具有證券期貨監管系統特色的工作部署和要求。

　　值得注意的是，證監會指出，在懲治腐敗方面，《實施辦法》要求嚴肅查辦利用行政許可權、日常監管檢查權、稽查辦案權和行政處罰權等進行尋租的案件，進行內幕交易或洩露內幕資訊的案件，違規買賣股票、期貨、期權等金融産品或個人投資入股的案件，涉及工程建設領域、資訊系統採購和政府採購等方面違法違規的案件。

　　據悉，下一步證券期貨監管系統各部門、各單位將抓好責任分解和任務分工，有重點、分步驟地落實《實施辦法》，促進資本市場穩定健康發展。

　　“實際上，監管系統個人投資入股基本上都是以官員的身份出現，這個在2005年以前是非常多的，現在很少了。但也不排除一些政府官員入股非上市公司。而買賣股票方面，主要是這些監管層可能掌握了尚未披露的內幕資訊，容易出現內幕交易。”一位上市券商營業部負責人昨日對記者表示。

　　記者了解到，除了當前正在退出的官員獨董和上市公司有密切關聯，包括證券期貨監管系統在職官員投資入股上市公司的個案非常少。

　　公司高管

　　違規買賣已不鮮見

　　值得注意的是，比監管層掌握更多上市公司內幕資訊的高管們卻屢屢違規買賣自己的股票，親戚、親友等身邊人和配偶等枕邊人成為“違規”高發區。

　　不過，有業內人士表示，不排除部分違規操作是“烏龍指”，但多數違規背後可能反映了高管等人的減持願望。

　　據記者不完全統計，今年以來，已有22家上市公司的高管違規買賣股票。有17次是發生在定期報告公告前30日內，以及業績預告、業績快報公告前10日內等資訊披露的敏感時期。另外，有5次違規為短線交易，上市公司高管及持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入後6個月內又賣出，或者在賣出後6個月內又買入。

　　上述券商營業部負責人表示，高管是上市公司內幕消息的直接接觸人，而且自己擁有賬戶，雖然多數是委託給別人打理，難免會出現違規交易，而且事後都會以“本人不知情”為由撇清關係，上繳獲利了事。“實際上，這反映了我們對上市公司高管持有自己公司股票賬戶監管的混亂。”這位人士認為。

　　廣東明珠獨立董事周燦鴻

　　2014年8月5日至2014年8月15日通過集中競價交易累計購買了東方明珠股票14.06萬股，賣出11.35萬股。

　　5個交易日賺近9萬元

　　據周燦鴻介紹，其委託公司秘書幫忙打理其證券賬戶，由於秘書不清楚相關法規，在賬戶主人不知情前提下短線買賣廣東明珠股票。