證監會通報4起市場操縱典型案例
- 發佈時間：2014-08-22 20:42:02 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
新華網北京8月22日電（記者陶俊潔、趙曉輝）證監會22日通報了4起市場操縱典型案例，分別是浙江恒逸集團有限公司操縱市場案、廈門寶拓操縱“焦炭1209合約”案、蘇顏翔操縱市場案和王建森操縱市場案。
恒逸案係恒逸集團拉抬“恒逸石化”股價，幫助實現定向增發，主觀操縱股票交易價格意圖明顯，已經構成操縱市場行為。證監會決定對恒逸集團處以60萬元罰款；對樓翔給予警告，並處以10萬元罰款。
寶拓操縱案是廈門寶拓在交割月通過在其實際控制的期貨賬戶間對倒交易“焦炭1209合約”來提高交割結算價，致使增值稅進項稅額被多計，達到少納增值稅的目的。此種行為與傳統的通過操縱形成價差進而獲利相比，是一種較為新型的操縱獲利方式。證監會決定，對廈門寶拓沒收違法所得38余萬元並處以等額罰款，對相關人員給予警告並處以罰款。
蘇顏翔案是蘇顏翔不以實際成交為目的，頻繁進行申報和撤單，是典型的短線操縱行為，該行為誤導其他投資者對股票交易價格和供求關係的判斷，嚴重影響了證券市場的交易秩序。證監會決定沒收蘇顏翔違法所得380余萬元，並處380余萬元罰款。
王建森案是王建森使用本人證券賬戶先大量買入“ＳＴ中冠Ａ”逐步建倉，再通過開盤虛假申報操縱開盤價、對倒拉抬股價伺機階段性出貨、尾盤拉抬操縱收盤價等手法操縱股價，使該股價量出現異常變化，期間內漲幅與大盤偏離度達到15．57％。該案是對市場上認為自身資金量較少、有可能僥倖逃脫監管視線的潛在操縱行為者是一個重大警示。證監會決定對王建森處以60萬元罰款。
證監會新聞發言人張曉軍説，為了進一步打擊市場操縱行為，證監會開發了網際網路資訊稽查分析系統，目前已正式上線。該系統基於雲計算、雲搜索、雲定位等領先的網路技術功能，採用行情波動、資訊披露、輿情動態三者聯動模式，主動發現案件線索，通過提高上市公司資訊披露及時性、提高透明度，遏制市場操縱、虛假資訊披露等違法違規行為。
同時，證監會將進一步完善相關規則，加強交易所對市場操縱行為的日常監控、動態分析和評估管理，針對不同類型操縱採取相應的措施，堅持前端介入、及時制止。證監會還將進一步完善行政、刑事調查銜接機制，採取重大案件會商、司法機關提前介入、聯合辦案等多種方式，加大刑事追責力度。對於多次操縱、拒不配合調查、獲利金額巨大、社會影響惡劣的，堅決移送公安機關追究刑事責任，切實保護中小投資者利益。
