在《內地與香港關於建立更緊密經貿關係的安排》框架下，中國證券監督管理委員會與香港證券及期貨事務監察委員會（以下簡稱“香港證監會”）確定了兩地證券及期貨從業人員資格互認的具體安排。

　　在這項安排下，內地證券期貨專業人員(指擁有有效的內地證券或期貨執業資格的中國公民)通過由香港證券及投資學會主辦、中國證券業協會承辦的香港證券及期貨從業員資格考試（卷一）(以下簡稱“香港資格考試”）並符合香港證監會所列的其他發牌條件，便可以申請相關牌照，而無需通過專業知識考試。經此途徑取得行業資格的內地專業人員，如擁有內地高管人員任職資格，將被視作符合香港負責人員的行業資格；如持有內地一般的執業資格，將被視作符合香港代表的行業資格。

　　現將2014年第二次香港資格考試有關事項公告如下：

　　一、考試時間及地點：

　　考試將於2014年11月1日（星期六）14：00至15：30進行，考場設在北京、上海、深圳。

　　二、報名日期及費用：

　　報名時間為2014年8月29日（星期五）至9月26日（星期五）。符合報考資格的內地證券期貨專業人員可通過中國證券業協會網站（www.sac.net.cn）進行網上報名，並按指定的方式及時間繳納報名費用。報名費用為人民幣740元。

　　三、報考資格

　　報考香港資格考試的考生必須為中國公民，並擁有有效的內地證券或期貨執業資格，即擁有由:

　　1.中國證券業協會頒發的有效執業資格；或

　　2.中國期貨業協會頒發的有效執業資格；或

　　3.中國證券監督管理委員會核準的有效證券或期貨高級管理人員任職資格。

　　報考考生需對其所提交的報考資料及是否符合報考資格的真實性負責。

　　四、考試形式及合格線

　　考試形式為閉卷機考，考試時間90分鐘，共60 道單項選擇題，每道題目分數相同。合格分數為70%。

　　五、考試教材

　　成功報考的考生可獲香港資格考試的《溫習手冊及樣本試題》（電子版）一本。考生可根據該溫習手冊內的資料準備考試。

　　此外，考生準備考試時可參閱下列資料，此清單並不涵蓋所有資料。

　　·《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　·由香港證監會發佈的守則、操守準則及指引

　　·香港證監會網址：www.sfc.hk

　　·香港交易所網址：www.hkex.com.hk

　　·香港金融管理局網址：www.info.gov.hk/hkma/

　　·強制性公積金計劃管理局網址：www.mpfa.org.hk

　　為反映行業及規則的轉變，考試溫習手冊會定期或在適當時作出更新。考生在考試前應先查看香港證券及投資學會的網頁（專業考試欄）以取得考試溫習手冊最新的資料。

　　諮詢電話： 010-66290999

　　技術支援： 021-61651128

　　Email: tanchen@sac.net.cn

　　 六、背景資料:

　　關於香港證券及期貨業的發牌制度及CEPA下的資格相互認可的有關規定

　　香港《證券及期貨條例》下的單一發牌制度有十種類別的受規管活動。每位持牌人或註冊人士只需根據單一牌照或註冊，便可從事不同類別的受規管活動。該十類受規管活動如下：

　　受規管活動類別

　　受規管活動

　　第一類

　　證券交易

　　第二類

　　期貨合約交易

　　第三類

　　杠桿式外匯交易

　　第四類

　　就證券提供意見

　　第五類

　　就期貨合約提供意見

　　第六類

　　就機構融資提供意見

　　第七類

　　提供自動化交易服務

　　第八類

　　提供證券保證金融資

　　第九類

　　提供資産管理

　　第十類

　　提供信貸評級服務