證監會：資産證券化“備案制”規則初步完成
- 發佈時間：2014-08-09 08:15:25 來源：新華網 責任編輯：羅伯特
業務主體範圍將由證券公司擴展至基金子公司，實行證券自律組織備案管理，同時，擬根據現行法律法規及國家政策，授權相關自律組織對基礎資産實施負面清單管理
針對近日市場熱點問題，在昨日證監會新聞發佈會上，發言人鄧舸一併作了回應。他説，資産證券化“備案制”相關規則修訂稿已初步起草完成；同時，證監會對《證券公司風險控制指標管理辦法》修訂工作正在進行中，待條件成熟即公開徵求社會意見。
資産證券化實行“備案制”
有報道稱，資産證券化新規正在制定中，資産證券化“備案制”或將於近期落地。鄧舸表示，為體現新一屆政府簡政放權、寬進嚴管的政府職能轉變要求，證監會於今年2月取消了資産證券化業務行政審批，並同時著手完善相關制度銜接和配套措施。在相關規則修訂過程中，證監會多次徵求了相關市場主體、交易場所及行業自律組織的意見。目前，相關規則修訂稿已初步起草完成，擬以資訊披露為核心，強化基礎資産的真實性，將業務主體範圍由證券公司擴展至基金子公司，實行證券自律組織備案管理，同時加強事中、事後監管，構建自律監管與行政監管有機結合、全方位、多層次的監管體系。
鄧舸透露説，為強化基礎資産的真實性，防範業務風險，擬根據現行法律法規及國家政策，授權相關自律組織對基礎資産實施負面清單管理。
正在修訂券商風險管理辦法
有報道稱，證監會近期啟動了《證券公司風險控制指標管理辦法》修訂工作，擬下調券商三項風控指標下限。鄧舸説，為了保持證券公司風險控制指標體系的有效性和針對性，證監會近期啟動了《證券公司風險控制指標管理辦法》修訂工作。總的原則是：一方面放鬆管制，對不適應行業發展實際情況的部分指標進行修訂；另一方面加強監管，提升風險監測的全面性和科學性，堅守防範系統性風險底線。
鄧舸説，目前修訂工作正在進行中，條件成熟時，將按規定公開徵求社會意見。
滬港通與其他業務不相悖
針對近日有消息稱，ETF期權等其他工作將為滬港通推出讓路，鄧舸回應説，今年4月證監會曾明確表示，滬港通前期準備工作大約需要6個月左右的時間，目前滬港通有關準備工作正在有序、順利推動當中。“資本市場其他工作將與滬港通並行不悖，ETF期權準備工作也在積極推動當中。”（記者 王寧 編輯 楓林）
