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推進社會信用體系建設 機構建議加大失信懲戒力度

  • 發佈時間:2014-08-05 08:48:25  來源:中國證券報  作者:佚名  責任編輯:羅伯特

  《社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)》日前發佈實施,資本市場參與主體的代表與證券期貨監管系統的代表就資本市場貫徹落實《綱要》舉行了座談會。多位與會代表認為,《綱要》分析了社會信用體系建設的必要性、緊迫性,明確了社會信用體系建設的總體思路,市場機構應多方面推進誠信建設,維護金融消費者的合法權益。對於違法失信行為,有關方面應加強監管執法,提高失信成本,加大懲戒力度。

  推進誠信建設

  北京銀行與會代表認為,作為上市公司,至少要從兩方面推進誠信建設,一是加強公司治理和企業文化建設,形成各方制衡、約束的機制,塑造誠信、規範的文化;二是切實做好資訊披露,要本著為公眾投資者負責的意識披露資訊,確保“沒水分”、“不摻假”。

  工銀瑞信基金管理有限公司代表表示,將全力配合建設資本市場誠信數據庫,支援監管部門間信用資訊共用,創新金融信用産品,改善金融服務,維護金融消費者的合法權益。同時,加強公司內部誠信教育與誠信文化建設,建設公司從業人員信用檔案,完善內部員工的誠信考核和評價制度。

  弘毅投資代表表示,作為專業管理團隊,私募基金管理人應當是資本市場誠信的表率力量。要堅守私募行業的誠信“高門檻”,始終以投資者的利益最大化為原則,努力使誠信成為私募的“標簽”。私募投資活動要秉持負責地投資、負責地退出的理念,堅守對投資人的承諾,不擅自改變投資方向,信守合同合約,與企業家共同進步。

  加大懲戒力度

  針對加強資本市場誠信建設的問題,多位代表建議,在失信懲戒約束機制的建設等方面入手,加大對違法失信行為的打擊力度。

  國泰君安證券公司代表認為,加強誠信建設可從5方面入手,一是加強法制保障,通過修改證券法、制訂期貨法等立法工作,健全市場誠信法律體系,豐富失信懲戒約束機制;二是提高市場監管的透明度,讓市場主體形成穩定預期、強化自我約束;三是加強監管執法,提高市場主體的失信成本,用足、用好現有法律法規,加大對違法失信行為的處罰力度,讓造假者付出沉重高昂的代價;四是進一步完善資本市場徵信體系,擴大誠信資訊的覆蓋面和採集來源,加強資源共用和資訊交換;五是培育外部誠信監督機制。

  中原證券代表建議,資本市場誠信建設全局工作既要加強頂層設計,也要加大對違法失信行為的懲戒力度,讓存在僥倖心理、鋌而走險的人實實在在受到懲戒,樹立誠信觀念。

  中糧期貨代表提出四點建議:進一步強化對期貨投資者開戶環節的誠信約束,嚴格信用資訊資料的考察,根據不同信用狀況核發不同信用額度;進一步完善相關法律制度,允許在後續信用額度、信用抵押物的範圍等方面,根據信用狀況動態調整;進一步加大政府部門間的資訊共用,提高信用狀況透明度,降低市場成本;進一步重視和培育信用評級,促進場外衍生品、櫃檯市場等創新業務發展。

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