持續督導未勤勉盡責 申萬宏源承銷保薦因新三板業務收警示函

　　中國網財經11月28日訊 近日，寧波證監局公告對申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司(以下簡稱“申萬宏源承銷保薦”)及孫冰妍採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。

　　寧波證監局稱，申萬宏源承銷保薦督導的寧波友聯盛業文化發展股份有限公司(以下簡稱“友聯盛業”)存在未履行掛牌公司收購資訊披露義務、資訊披露文件存在虛假記載、收購過渡期違規改選董事會等問題。申萬宏源承銷保薦作為友聯盛業主辦券商，孫冰妍作為持續督導員，均未能勤勉盡責履行持續督導職責，違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》等相關規定。

　　中國網財經記者了解到，北交所、新三板業務近年來為申萬宏源頗為重視的投行特色業務，2023年時公司曾獲北交所、全國股轉公司執業品質評價總分第二名，近一段時間其卻在執業品質，尤其是合規品質方面或表現相對欠佳。

　　據中國網財經報道，北交所、全國股轉公司此前發佈2024年第三季度證券公司執業品質評價結果，申萬宏源以114.09的合計分值在102家證券公司(其中12家證券公司子公司納入母公司合併評價)中位列第十八位。今年前兩個季度時，其位次分別為第十二位、第五位，第三季度排位較前兩個季度均出現較大幅下滑。

　　具體而言，分項目來看，申萬宏源第三季度專業品質得分為24.09，在102家證券公司中位列第七位；合規品質扣分共10分，為102家證券公司中扣分最多的一家，分別由保薦業務、掛牌推薦業務、持續督導業務貢獻，該三項業務扣分值分別為4分、2分、4分。

　　根據《北京證券交易所全國中小企業股份轉讓系統證券公司執業品質評價細則》(下稱《評價細則》)，券商執業品質主要從專業服務品質、合規執業品質以及其他對評價有重要影響的事項進行評價，以100分為基礎分，專業品質得分加分，合規品質扣分，綜合計算後排名。