“十二五”以來，資本市場各項基礎性制度建設繼續完善，促進證券期貨行業創新發展的實施意見相繼出臺，證券期貨行業改革創新步伐加快並進入了規範發展和創新轉型新階段。“上海證監局以維護上海資本市場公開、公平、公正的市場秩序，維護中小投資者合法權益，促進上海資本市場健康穩定發展為核心職責，加強和改進監管與服務，努力營造上海資本市場規範創新的良好金融環境。”上海證監局負責人日前表示。

　　為資本市場營造法律環境，是上海證監局工作的重要著力點。“‘十二五’期間，上海證監局積極參與《證券法》修改與《期貨法》制定工作，委派專人參與中國證監會《證券法》修改工作小組，先後7次配合中國證監會及全國人大常委會財經委，對《證券法》修訂草案、《期貨法》草案進行深入研究，提出立法建議和修改意見，為資本市場改革創新和基礎法律制度體系完善貢獻智慧。同時，參與和配合市政府出臺《關於本市進一步促進資本市場健康發展的實施意見》，發揮上海金融市場、機構集聚、國際金融中心和自貿區加快建設的優勢，推進轄區資本市場在廣度深度上拓展，在重點改革領域創新。”

　　上海證監局通過日常監管和稽查執法，維護上海資本市場秩序。“十二五”期間，上海證監局強化上市公司資訊披露及證券期貨經營機構內生約束和風險管理，嚴格查處各類違法違規行為，2011年以來共計開展各類現場檢查2000余家次。同時，加大檢查後的懲戒問責力度與違法違規查處力度，2011年以來共採取行政監管措施220家次；共查辦立案、初查及線索核查案件約237件，且查辦案件的數量逐年增加，複雜程度逐年上升，覆蓋了資訊披露、利用未公開資訊交易、短線交易、超比例持股、限制轉讓期內買賣股票、私下接受客戶委託買賣證券等資本市場主要違法違規類型，還查辦了李旭利案、鄭拓案、許春茂案、謝風華案等一批在行業和市場中具有全國影響力的大案要案。

　　誠信的市場環境是資本市場長遠發展的推動力。2010年以來，上海證監局先後建立了覆蓋證券經營機構主體資訊、從業人員執業資訊、誠信資訊、銷售金融産品資訊、參與證券類廣播電視節目資訊的“五位一體”資訊公示平臺，進一步提升對市場服務主體的誠信約束和道德約束。相關平臺曾榮獲上海社會誠信體系建設優秀成果獎、上海市社會信用制度建設優秀創新成果獎。大力開展與其他政府部門、行業組織的信用資訊共用與交換。積極履行上海市社會誠信體系建設聯席會議成員單位職責，定期向上海市公共信用資訊服務平臺提供監管對象基本資訊、行政許可、行政處罰等信用資訊。

　　上海證監局負責人也表示，上海證券期貨行業環境建設還存在一些不足。“如，缺乏金融從業人員誠信資訊的統一平臺、證券期貨誠信資訊在懲戒約束方面的使用還有待深化、投資者適當性管理的標準不統一且比較分散、中小投資者賠償救助機制還不健全等問題，有待進一步完善。”

　　下一步，上海證監局將積極參與資本市場法律制度體系建設與完善，加強與有關執法部門的聯動；繼續對各類違法違規行為進行查處，通過對一系列案件的處理處罰引導各類市場主體樹立規範意識，依法依規從事證券活動；進一步加強中小投資者合法權益保護，多種形式開展投資者教育，與有關單位共同研究投資者維權的便利渠道；加強資本市場信用環境建設，優化誠信資訊使用環境，便利市場參與者依法依規查詢相關信用資訊，進一步完善資本市場守信激勵和失信懲戒機制；持續加強日常監管，積極穩妥地化解風險隱患，守住不發生系統性、區域性風險的底線，維護上海地區金融市場穩定健康發展。