基金業協會:認真履職 將投資者保護落到實處
- 發佈時間:2015-12-30 08:59:17 來源:東方網 責任編輯:張明江
中國基金業協會按照“公平在身邊”投資者保護專項活動總體部署,切實履行好工作職責,認真抓好工作落實,主動開展工作,在日常工作中做好投資者投訴處理、教育服務、風險揭示等工作,還聯合北京證監局及北京市相關部門開展整治非法私募專項行動,切實把投資者保護貫徹到日常工作的方方面面。
一、專人及時高效處理投資者投訴
自“公平在身邊”投資者保護專項活動於今年5月啟動以來,基金業協會不斷完善內部機制,安排專門部門及時高效處理各類關於基金行業的投訴、舉報事宜,真正將投資者保護落到實處。截至目前,已處理投訴事項115件、諮詢事項33件,共計148件。在上述事項中,通過證監會12386熱線轉辦的為119件,另有來信16件,來訪11件,電子郵件(非PF郵箱)2件,涉及被投訴機構數10家。
為進一步將投訴諮詢資訊集中統一管理,除上述通過12386熱線、來信來訪等渠道接收的投訴諮詢資訊已納入臺賬登記管理外,還在探索將PF郵箱(PF 郵箱為基金業協會官網公佈的、接收 相關實名舉報或投訴情況的公共郵箱: pf@amac.org.cnpf@amac.org.cn)、私募基金登記備案系統收到的投訴諮詢資訊也納入到今後的統計範疇中。經初步匯總,目前,協會公佈的PF郵箱收到投訴事項24件,私募基金登記備案系統收到投訴事項54件,涉及被投訴機構36家。
協會嚴格按照《中國證券投資基金業協會投訴處理辦法》(試行)的有關規定,在投訴事項辦理過程中,先明確受理與否並書面答覆投資者,受理後進行調查,結合調查結果將答覆意見書面反饋投資者。在處理諮詢問題過程中,對於具有代表性的諮詢問題,將建立定期公開書面答覆機制。
此外,還將進一步加強資訊化建設,在電子辦公系統中設立投訴諮詢處理模組,完善處理流程監督與提醒機制,不斷提高處理效率,提升投資者的滿意度。
二、多種形式開展投資者教育
首先,發佈權威數據,讓投資者公平獲悉證券公司、基金公司等經營機構相關數據。每月在微信公眾號發佈證券投資基金市場數據,每季度發佈證券期貨經營機構資産管理業務統計數據、公募基金管理機構管理公募基金規模排名等等,這些是協會重點且獨家發佈的數據,一經發佈便在市場機構和投資者中迅速轉發,得到了行業機構及廣大投資者的廣泛關注。
其次,適時發佈深度解讀文章,讓投資者公平、深入了解市場。協會持續關注市場投資熱點問題,並針對熱點問題組織撰寫相關解讀文章。例如,在股市異常波動期間,組織行業反思並撰寫發佈《股市的負反饋機制》;在分級基金出現下折並引發投資者熱議時通過微信端發佈《分級基金ABC》、《警惕!B份額下折風險》等系列文章,提醒投資者正確投資、理性投資;圍繞分級基金分級的本質、方式和運作原理,以及分級基金投資人如何保護自己的權利等,推出5集100分鐘分級基金專題節目在電視臺播出。
以豐富多樣的形式做好相關知識普及。協會每天在官方微信發佈基金投資基礎知識,專題製作《數讀財富管理新時代》H5快海報、9分鐘的私募基金公益宣傳片等,通過微信公眾號發佈,從基金組織形式、投資標的、合格投資人標準等多個維度詳細解釋了私募基金與公募基金、私募基金與非法集資的不同,提示投資者認清非法集資的風險,引起媒體廣泛關注和報道。
三、多方聯合開展打擊非法私募活動
按照北京市整治非法集資行動總體部署,基金業協會、北京證監局聯合市金融局、市工商局以及區縣金融工作部門組成聯合工作組,于2015年5月至8月對北京地區已在基金業協會登記備案的2267傢俬募機構開展了專項整治行動。
目前,基金業協會與北京證監局按照鞏固成果、探索機制的要求,推動專項行動取得良好成效。一是按照行動方案,妥善做好問題機構處理工作,區分情況制定對應處理措施,加強典型案例宣傳,使社會公眾充分認識到非法私募活動的危害。二是及時總結經驗、加強案件合作處理機制建設,緊密依靠地方政府做好整治非法私募工作。三是以本次專項行動為契機,推動完善私募基金的監管體制和規則體系。