德國商業銀行14.5億美元了結指控
- 發佈時間：2015-03-16 01:15:14 來源：經濟參考報 責任編輯：胡愛善
德國商業銀行近日同意向美國監管機構支付14.5億美元，來了結有關該行涉嫌隱瞞與伊朗和蘇丹等國進行交易的業務，以及與日本照相器材商奧林巴斯共謀進行大規模財務欺詐的刑事指控。
德國商業銀行是德國第二大銀行。美國司法部12日表示，德國商業銀行承認並接受因其違反美國制裁和銀行業保密法律所應承擔的責任。
根據一份暫緩起訴協議，如果德國商業銀行在三年內滿足了上報罪行和改進內部體系的相關要求，美國司法部會在三年後撤銷相關訴訟。德國商業銀行將向聯邦和紐約州的相關機構支付11.5億美元的罰金和沒收款，並向奧林巴斯財務欺詐案的損失方支付3億美元賠償。
雖然目前沒有個人受到起訴，但是紐約金融服務局要求德國商業銀行解雇5名相關的高管，其中包括紐約分行的前合規部門負責人。
據法新社報道，美國紐約州金融服務局局長本傑明·勞斯凱表示，“當可以獲得利潤時，德國商業銀行對於其反洗錢合規責任視而不見。”他還表示，德國商業銀行的僱員幫助受到制裁的客戶達成交易，比如伊朗和蘇丹的客戶；還幫助一家公司進行財務欺詐。
檢察官稱，德國商業銀行在2002年至2008年之間，與伊朗和蘇丹的客戶進行了交易，違反了美國的制裁規定。美國司法部表示，銀行僱員忽視有關這些交易的警告，並且未聽從審計人員的建議以提醒該行在美國的員工。
在暫緩起訴協議中，德國商業銀行承認“知曉並蓄意地”將2.63億美元資金以伊朗和蘇丹客戶的名義在美國金融體系轉机移。
德國商業銀行還為奧林巴斯提供了貸款和資金轉移服務，幫助奧林巴斯隱瞞數億美元的損失，違反了美國銀行業保密和反洗錢法案。司法部表示，德國商業銀行通過其紐約分行進行了16億美元的交易來幫助奧林巴斯進行財務欺詐。
2012年9月，奧林巴斯及其三名高管在日本承認虛報高達17億美元的利潤。
美國聯邦調查局副主管迪亞高·羅德里格斯表示，“在德國商業銀行的幫助下，奧林巴斯得以在數年中隱瞞大幅虧損；更嚴重的是，該行缺少相應的程式來幫助阻止這樣的刑事違法行為。”
德國商業銀行的首席執行官馬丁·布萊辛表示，該行將十分嚴肅地看待這些違法行為，並且對這些行為的發生深表遺憾。德國商業銀行表示，將繼續對相關體制、培訓和人員進行改革，以改進暴露出的缺陷。
