持續督導期未履行審慎核查義務 申萬宏源承銷保薦再因新三板業務收警示函

　　中國網財經12月16日訊 日前，西藏證監局公告對申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司(以下簡稱“申萬宏源承銷保薦”)採取出具警示函的監督管理措施，並計入證券期貨市場誠信檔案。

　　西藏證監局稱，申萬宏源承銷保薦作為拉薩經濟技術開發區超毅世紀網路技術股份有限公司(以下簡稱“超毅網路”)的主辦券商，在持續督導期間，未履行審慎核查義務，未能發現超毅網路虛增虛減營業收入、虛增利潤總額、虛增應收賬款等情形，且存在未按期披露超毅網路重大資産重組持續督導意見的問題，違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》等相關規定。

　　值得注意的是，11月26日，寧波證監局也曾公告對申萬宏源承銷保薦採取出具警示函的行政監管措施，理由為申萬宏源承銷保薦督導的寧波友聯盛業文化發展股份有限公司(以下簡稱“友聯盛業”)存在未履行掛牌公司收購資訊披露義務、資訊披露文件存在虛假記載、收購過渡期違規改選董事會等問題，申萬宏源承銷保薦作為友聯盛業主辦券商，未能勤勉盡責履行持續督導職責。

　　中國網財經記者了解到，北交所、新三板業務近年來為申萬宏源頗為重視的投行特色業務，2023年時公司曾獲北交所、全國股轉公司執業品質評價總分第二名，近一段時間其卻在執業品質，尤其是合規品質方面或表現相對欠佳。

　　北交所、全國股轉公司此前發佈2024年第三季度證券公司執業品質評價結果，申萬宏源以114.09的合計分值在102家證券公司(其中12家證券公司子公司納入母公司合併評價)中位列第十八位。今年前兩個季度時，其位次分別為第十二位、第五位，第三季度排位較前兩個季度均出現較大幅下滑。

　　具體而言，分項目來看，申萬宏源第三季度專業品質得分為24.09，在102家證券公司中位列第七位；合規品質扣分共10分，為102家證券公司中扣分最多的一家，分別由保薦業務、掛牌推薦業務、持續督導業務貢獻，該三項業務扣分值分別為4分、2分、4分。

　　根據《北京證券交易所全國中小企業股份轉讓系統證券公司執業品質評價細則》，券商執業品質主要從專業服務品質、合規執業品質以及其他對評價有重要影響的事項進行評價，以100分為基礎分，專業品質得分加分，合規品質扣分，綜合計算後排名。