中信證券股份有限公司(下稱“中信證券”,600030.SH,06030.HK)和海通證券股份有限公司(簡稱“海通證券”,600837)同日公告,被證監會立案調查。
4月12日晚,中信證券發佈公告稱,公司及全資孫公司中信中證資本于2024年4月12日分別收到中國證監會立案告知書。告知書表示,因公司和中信中證資本在相關主體違反限制性規定轉讓中核華原鈦白股份有限公司(簡稱“中核鈦白”,002145.SZ)2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規,根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規,證監會決定對公司和中信中證資本立案。
海通證券同日公告稱,公司于4月12日收到證監會《立案告知書》。因公司在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規,根據相關法律法規,3月13日,證監會決定對公司進行立案。
同日被證監會立案的還有中核鈦白,據4月12日晚間公告內容,該公司收到公司實際控制人王澤龍通知,獲悉其于4月12日收到中國證監會下發的《立案告知書》,因涉嫌違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票、資訊披露違法等違法違規行為,根據相關法律法規,3月13日,中國證監會決定對其立案。
不過,中核鈦白同時表示,經確認,本次立案調查事項係針對王澤龍的調查,公司將持續關注上述事項的進展情況,嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。
根據中核鈦白此前公告內容,經中國證監會出具的《關於核準中核華原鈦白股份有限公司非公開發行股票的批復》(證監許可【2022】1734號)核準,中核鈦白向16名投資者非公開發行人民幣普通股(A股)8.932億股,發行價格為每股人民幣5.92元(簡稱“本次發行”)。本次發行新增股份已于2023年2月27日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成登記託管手續的辦理,並於2023年3月9日在深圳證券交易所上市,限售期為新增股份上市之日起6個月(即2023年3月9日至2023年9月8日)。
公告顯示,中信證券為中核鈦白該次定增的保薦機構。16名投資者包括中央企業鄉村産業投資基金股份有限公司、海通證券等。
2023年9月8日,16名投資者限售股份解除限售。
經了解,中信證券立案告知書涉及的事項是,在相關主體轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票的過程中,中信中證資本和公司相關業務部門為相關主體的交易提供了服務。
海通證券未向澎湃新聞就具體事項回應,表示以公告為準。
值得關注的是,中信證券、海通證券被立案調查的同日,證監會就修訂《關於加強上市證券公司監管的規定》公開徵求意見,監管部門擬通過加強監管,督促上市證券公司成為行業高品質發展的“領頭羊”和“排頭兵”。其中,文件重點提到,上市券商人民立場要更鮮明,要求上市證券公司履行好服務實體經濟、做好資本市場“看門人”的職責,強化上市公司姓“公”的意識,把維護各類投資者特別是中小投資者合法權益作為重中之重,健全客戶關係管理,切實提升投資者長期回報。
(責任編輯:譚夢桐)