再有幾個月,資本市場一代梟雄徐翔就將刑滿。不過,那些通過徐翔實現了鉅額套利的上市公司實控人或高管,雖然受到了法律懲處,但其交易方式與過程,卻並未公之於陽光之下。沒有陽光的資本市場將會淪為殘酷的賭場,值此之際,《中國經營報》記者經過長期跟蹤調查,將與徐翔合謀非法套取巨大利益的上市公司實控人或高管的交易過程進行還原。徐翔只是套利者的一張撲克牌,唯有公開與透明的監管資本市場,套利者方才能夠無處藏身。
2012年5月18日,平安資産管理有限責任公司汪元剛發送短信告知徐翔,上海新梅有減持意向。隨後,6月18日和21日,汪元剛兩次安排徐翔與時任上海新梅董事長張靜靜、董秘何婧在香格里拉酒店見面,商談由徐翔接盤張靜靜減持的上海新梅股票套現。
經汪元剛介紹,徐翔、王巍與張靜靜、何婧相識,多次協商後,確定由徐翔接盤張靜靜通過大宗交易減持的上海新梅股票套現。徐翔、王巍負責在二級市場操作,張靜靜則根據徐翔、王巍的要求安排公司發佈利好資訊,配合拉升股價。
其後,王巍和張靜靜簽訂了資産管理委託協議,約定減持底價為每股8.5元,低於底價部分收取每股5%的管理費,超出部分五五分成。減持後,王巍和張靜靜怕協議被發現,把協議銷毀。
張靜靜根據徐翔的要求提前兩月發佈2012年年報,披露高送轉,公告後,股價並沒有明顯上漲,於是王巍讓南江集團時任總裁王棟以南江集團名義與張靜靜簽訂股權轉讓協議,幫上海新梅舉牌。南江集團最初將轉讓款支付給興盛實業,同年3月,興盛實業以支付虛假的代理國內鑽石業務履約保證金的名義,將款項還給了南江集團。
2013年2月底,上海新梅股票除權後,開始大宗交易減持。由上海新梅原董事張健向證券公司遞交大宗交易申報單。減持過程中,由張靜靜安排,何婧和王巍進行資訊傳遞,減持後,張靜靜安排張健將管理費和分成款向王巍指定的克州喜馬拉雅工程諮詢有限公司的賬戶付款。
王巍收到管理費和分成款9000余萬元,其稱分給徐翔5000余萬元,何婧50萬元。然而徐翔則稱,王巍説張靜靜沒有支付事先約定的分成款。
炮製高送轉和資産管理委託協議
2012年6月至2013年2月,徐翔、王巍得知張靜靜欲減持興盛實業持有的上海新梅股票,與張靜靜及何婧多次見面合謀後商定,由徐翔、王巍負責在二級市場操作股價,並接盤張靜靜通過大宗交易減持的上海新梅股票。張靜靜則根據徐翔、王巍的要求控制上海新梅發佈高送轉等利好資訊,共同拉抬股價,以實現高位減持套現的目的。雙方約定,減持底價每股8.5元,低於8.5元部分由徐翔、王巍收取減持金額5%的管理費,超出部分五五分成。
《中國經營報》記者了解到,2012年初,張靜靜欲減持上海新梅股票以獲取資金。同年6月,經汪元剛介紹,徐翔帶王巍與張靜靜、何婧見面,張靜靜提出讓徐翔為上海新梅減持接盤,徐翔表示同意。雙方達成合作減持意向,此後雙方再次見面,約定由徐翔負責二級市場股價,並通過大宗交易接盤興盛實業減持的上海新梅股票。同年10月,雙方再次約見,張靜靜提出減持時股價要高於當時的價格,徐翔説要拉升股價必須做好公司業績,要有高送轉。其後,張靜靜根據徐翔、王巍的要求提前發佈年報,並在年報中披露高送轉。
按照約定,張靜靜在上海新梅年終預計虧損的情況下,為達到徐翔提出的高送轉要求,2012年11月,張靜靜讓上海新梅將名下(子公司新梅房産)的新梅大廈21層辦公用房賣給大股東興盛實業,使上海新梅實現賬面營利。同年12月5日,發佈關聯交易公告。2013年2月1日,張靜靜安排何婧提前兩月發佈上海新梅2012年年報,披露每10股送紅股8股,並派發現金紅利1元(含稅),同年2月26日,發佈2012年度利潤分配實施公告。
記者了解到,上海新梅2012年一直虧損,張靜靜通過向興盛實業出售新梅大廈21層辦公用房,使得上海新梅扭虧為贏,具備了送股條件。經張靜靜提議,上海新梅董事會通過了每10股送8股的2012年度利潤分配預案。此外,南江集團與興盛實業股權轉讓沒有開過董事會。
王巍和張靜靜簽訂資産管理委託協議的時間,王巍的説法是在2012年七八月份,張靜靜、何婧的説法則是在2013年2月中旬,而徐翔的説法則是2012年10月。雙方再次見面時張靜靜提出“減持時股價要高於當時的價格”,徐翔提議“高送轉”之後,王巍和張靜靜談了減持的底價和分成。
記者獲知,當時上海新梅、興盛實業由張靜靜負責經營管理。2012年底,張靜靜向其父、興盛實業董事長張興標講過減持上海新梅股票,將新梅大廈賣給興盛實業的事。
套現不歸路
上海新梅發佈高送轉公告後,股價沒有明顯上漲,王巍於是聯繫王棟,以南江集團名義受讓興盛實業持有的上海新梅股票,引起市場對石墨烯産業注入上海新梅的猜想。此舉是讓王棟以南江集團名義幫上海新梅舉牌,為上海新梅注入當時熱點題材,以拉升股價。張靜靜和王棟簽訂了股權轉讓協議,王棟按約定支付了轉讓款2億元,張靜靜很快就將該款還給了王棟。
上海新梅于2013年2月28日發佈簡式權益變動報告書,披露上海南江(集團)有限公司出資2億元向興盛實業購買8.06%的上海新梅股份2000萬股,並持股6個月。公告後,上海新梅股價如願大漲,然而股權轉讓款並未實際支付。
原來,2013年2月,王棟根據王巍與徐翔的要求,與張靜靜簽訂股權轉讓協議,約定南江集團以2億元受讓興盛實業持有的上海新梅股票2000萬股,並持股半年,為上海新梅站臺。張靜靜安排何婧發佈公告。南江集團最初將轉讓款支付給興盛實業,同年3月,張靜靜讓興盛實業以支付虛假的代理國內鑽石業務履約保證金的名義,通過榮冠投資賬戶向南江集團付款1.65億元,將款項還給了南江集團。6個月到期後,同年9月,王棟安排南江集團財務人員江某通過大宗交易方式減持上海新梅股票套現1.8億元。同年10月,王棟安排陳維煥將其中的1.65億元還給了張靜靜。
2013年2月底,上海新梅股票除權後,張靜靜開始大宗交易減持,2月28日至3月底,張靜靜根據徐翔、王巍的安排減持榮冠投資、興盛實業持有的上海新梅股票。具體操作是由張靜靜安排,由何婧和王巍進行資訊傳遞,張健則根據張靜靜的安排,按照何婧提供的資訊,向證券公司遞交大宗交易申報單。
2013年2月28日至3月26日,張靜靜通過大宗交易減持上海新梅股票累計152044920股,徐翔使用澤熙産品及他人證券賬戶接盤後在二級市場全部拋售。
2012年6月19日至2013年3月27日,徐翔使用4個澤熙産品及韓玉山等7個證券賬戶、王巍使用浦琳等15個證券賬戶通過競價交易連續買賣上海新梅股票。其中,徐翔使用澤熙産品累計買入賣出39927013股,使用他人證券賬戶累計買入賣出15713925股,王巍使用他人證券賬戶累計買入賣出19414201股。其間,上海新梅股票共有187個交易日,徐翔、王巍控制的賬戶組參與競價交易的共154個交易日,佔比82.35%。其中,買入交易127天,賣出交易105天,從成交佔比看,買入數量佔比達到10%的共50天,佔買入天數的32.47%。賣出數量佔比達到10%的共33天,佔賣出天數的25.98%。尤其在房産出售公告發佈前,徐翔、王巍控制的賬戶組連續多個交易日大量買入;在大比例送股、股權轉讓公告發佈前,徐翔、王巍控制的賬戶組連續多個交易日買入賣出,股票價格明顯上漲;股權轉讓公告發佈後,徐翔、王巍控制的賬戶組在2013年2月28日至3月27日,幫助張靜靜分批承接其以大宗交易方式減持的上海新梅股票,並以競價方式連續賣出。
2012年6月19日至2013年3月27日,上海新梅股票價格累計漲幅56.04%,同期上證指數累計漲幅0.02%,偏離56.02個百分點。房地産指數(申萬一級行業)跌幅4.66%,偏離60.7個百分點。其間,該股換手率734.03%,此前同時段換手率為524.82%,增加209.21個百分點。
徐翔通過競價交易和大宗方式買賣上海新梅股票獲利共計76631919.39元,王巍通過競價交易方式連續買賣上海新梅股票獲利12137093.99元。張靜靜減持套現後派人將約定的管理費及分成款9191萬元匯入王巍指定的賬戶,王巍分給何婧50萬元。
記者了解到,減持後張靜靜安排張健向王巍指定的克州喜馬拉雅工程諮詢有限公司的賬戶付款。
(責任編輯:趙金博)