23日晚,滬深交易所發佈本週(2020年10月19日至10月23日)上市公司監管動態。
上市公司監管方面,上交所介紹,本週,上交所公司監管部門共發送監管類函件3份;通過事中事後監管,要求上市公司披露補充、更正類公告37份。針對資訊披露違規行為,採取監管關注措施1單,採取紀律處分措施2單。同時,加大資訊披露和股價異常的聯動監管,針對公司披露敏感資訊或股價發生明顯異常的,提請啟動內幕交易、異常交易核查8單。
深交所對2宗違規行為進行紀律處分。一是廣東高樂股份有限公司2019年業績預告與實際凈利潤差異較大且盈虧性質發生變化,公司未按規定及時披露業績預告修正公告。根據有關規定,對公司及公司董事長兼總經理楊旭恩、財務總監沈梅給予通報批評的處分。
二是河華昌達智慧裝備集團股份有限公司持股5%以上的股東王歡玲未在減持行為發生的15個交易日前披露減持計劃。根據有關規定,對王歡玲給予通報批評的處分。
此外,深交所對7宗違規行為發出監管函,4宗涉及資訊披露及規範運作違規,3宗涉及買賣股票及減持違規。
4宗涉及資訊披露及規範運作違規中,一是深圳科士達科技股份有限公司回購金額未達回購方案計劃金額下限。二是鴻博股份有限公司財務總監浦威未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務,對公司違規對外提供擔保及違規對外提供財務資助事項負有責任。三是新疆貝肯能源工程股份有限公司在繼續使用閒置募集資金進行現金管理時未及時按規定履行審議程式。四是東方日升新能源股份有限公司未及時就有關關聯交易事項履行相應審議程式和資訊披露義務。
3宗涉及買賣股票及減持違規中,一是浙江方正電機股份有限公司持股5%以上的股東卓斌在持股比例減少達5%時未按規定及時報告、公告相關權益變動報告書並停止買賣公司股票。二是山東三維石化工程股份有限公司資産重組交易對手方淄博諾奧化工股份有限公司時任董事會秘書配偶于連軍在資産重組的內幕資訊敏感期內買賣上市公司股票。三是豆神教育科技(北京)股份有限公司控股股東、實際控制人池燕明在持股比例減少達到5%時未按規定停止買賣公司股票並及時編制、披露權益變動報告書。
市場交易監管方面,上交所指出,本週滬市共發生17起證券異常交易行為,上交所對此採取了書面警示等自律監管措施;將可轉債交易情況納入重點監控,對影響市場正常交易秩序、誤導投資者交易決策的異常交易行為及時實施自律監管。同時,對15起上市公司重大事項等進行專項核查。
深交所提到,本週共對111起證券異常交易行為採取了自律監管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;對“正元轉債”“智慧轉債”“藍盾轉債”“萬里轉債”等漲跌異常的可轉債持續進行重點監控,並及時採取監管措施;共對19起上市公司重大事項進行核查,並上報證監會4起涉嫌違法違規案件線索。
(責任編輯:王擎宇)