勝利精密股東收監管函 2合夥人違反承諾轉讓持有份額

　　深圳證券交易所中小板公司管理部今日公佈的中小板監管函(【2020】第23號)顯示，廣西萬賽投資管理中心(有限合夥)作為蘇州勝利精密製造科技股份有限公司(以下簡稱“勝利精密”，002426.SZ)2016年非公開發行股票發行對象，承諾自勝利精密非公開發行的股票在深圳證券交易所上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理其認購的公司股票，也不由公司回購前述股份；在限售期內，委託人、合夥人不得轉讓其持有的合夥份額或退出合夥。根據勝利精密公告披露，廣西萬賽投資管理中心(有限合夥)合夥人那福東、吳堅在限售期內轉讓了其持有的合夥份額，違反了上述承諾。

　　廣西萬賽投資管理中心(有限合夥)的上述行為違反了深交所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條和第11.11.1條的規定。深交所中小板公司管理部要求廣西萬賽投資管理中心(有限合夥)充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

　　經中國經濟網記者查詢發現，勝利精密成立於2003年12月5日，註冊資本34.42億元，于2010年6月8日在深交所掛牌，高玉根為法定代表人，截至2019年9月30日，高玉根為第一大股東，持股6.67億股，持股比例19.39%，廣西萬賽投資管理中心(有限合夥)為第七大股東，持股9090.91萬股，持股比例2.64%。廣西萬賽投資管理中心(有限合夥)成立於2015年9月21日，註冊資本1580萬人民幣，那福東為執行事務合夥人、大股東、實控人、最終受益人，持股比例63.29%。

　　深交所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第1.4條規定：發行人、創業板上市公司及其董事、監事、高管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資産重組有關各方等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規範性文件、本規則和本所發佈的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定(以下簡稱“本所其他相關規定”)， 誠實守信，勤勉盡責。

　　深交所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第2.3條規定：本規則所稱真實，是指上市公司及相關資訊披露義務人披露的資訊應當以客觀事實或者具有事實基礎的判斷和意見為依據，如實反映客觀情況，不得有虛假記載和不實陳述。

　　深交所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第11.11.1條規定：上市公司和相關資訊披露義務人應當嚴格遵守承諾事項。公司應當及時將公司承諾事項和相關資訊披露義務人承諾事項單獨摘出報送本所備案，同時在本所指定網站上單獨披露。

　　公司應當在定期報告中專項披露上述承諾事項的履行情況。如出現公司或者相關資訊披露義務人不能履行承諾的情形，公司應當及時披露具體原因和董事會擬採取的措施。

　　以下為原文：

　　關於對蘇州勝利精密製造科技股份有限公司股東的監管函

　　中小板監管函【2020】第 23 號

　　廣西萬賽投資管理中心(有限合夥)：

　　你中心作為蘇州勝利精密製造科技股份有限公司(以下簡稱“上市公司”) 2016 年非公開發行股票發行對象，承諾自上市公司非公開發行的股票在深圳證券交易所上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委託他人管理其認購的公司股票，也不由公司回購前述股份；在限售期內，委託人、合夥人不得轉讓其持有的合夥份額或退出合夥。根據上市公司公告披露，你中心合夥人那福東、吳堅在限售期內轉讓了其持有的合夥份額，你中心違反了上述承諾。

　　你中心的上述行為違反了本所《股票上市規則(2018 年 11 月修訂)》第 1.4 條、第 2.3 條和第 11.11.1 條的規定。請你充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

　　同時，作為上市公司股東應當按照國家法律、法規、本所《股票上市規則》和《中小企業板上市公司規範運作指引》等規定，誠實守信，嚴格履行所作出的承諾。

　　特此函告

　　中小板公司管理部

　　2020 年 3 月 3 日