迎駕貢酒前監事任內違法多次買賣股票 遭證監局罰款3萬元

　　近日，安徽迎駕貢酒股份有限公司(簡稱“迎駕貢酒”，603198.SH)前監事會職工監事高玲因在任內違法多次買賣股票，遭安徽證監局處罰3萬元。

　　根據這份挂網時間為2019年8月30日的安徽監管局行政監管措施決定書(〔2019〕3號)，現年49歲的高玲存在以下違法事實：

　　2014年9月15日至2017年9月6日，高玲擔任迎駕貢酒第二屆監事會職工監事。

　　高玲在擔任“迎駕貢酒”監事期間，操作“高玲”證券賬戶多次買賣“迎駕貢酒”股票，買賣行為間隔均短于6個月，累計買入8800股，累計賣出7800股。

　　2017年9月7日至2017年11月6日期間(高玲卸任公司監事職務後半年內)，高玲操作“高玲”賬戶交易“迎駕貢酒”股票，累計買入1000股，累計賣出2000股。

　　基於上述事實，高玲在擔任“迎駕貢酒”監事期間，應當遵守《證券法》有關上市公司監事買賣股票的限制性規定，其多次買賣“迎駕貢酒”股票，買賣行為間隔短于6個月的行為，違反了《證券法》第四十七條第一款有關規定，構成短線交易；高玲在卸任監事職務後六個月內賣出“迎駕貢酒”的行為，違反《公司法》第一百四十一條第二款及《證券法》第三十八條的相關規定，構成限制期買賣。

　　安徽證監局認為，高玲在上述行為發生後積極配合調查，主動向迎駕貢酒董事會報告並上繳相關收益。其卸任監事後限制期內的相關賣出行為主要為前期短線交易的延續，且金額較小，違法行為輕微且沒有造成危害後果，符合《行政處罰法》第二十七條第二款“違法行為輕微並及時糾正，沒有造成危害後果的，不予行政處罰”的規定，安徽證監局決定對於高玲限制期買賣行為不予行政處罰。

　　此外，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，安徽證監局決定：對高玲給予警告，並處3萬元罰款。

　　上述當事人應自收到處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會(由該行直接上繳國庫)，並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送中國證監會稽查局備案。

　　公開資料顯示，高玲，女，中國國籍，無境外永久居留權，1970年2月生，本科學歷，國家級白酒評委，高級技師，高級品酒師。在迎駕貢酒招股書中，是該公司擁有核心技術的6人之一。高玲曾任酒業公司會計，業務員，酒體設計中心主任。2003年11月至2011年9月，任迎駕有限技術員，酒體設計中心主任。2011年9月至2017年9月5日，任該公司第一屆、第二屆監事會職工代表監事。

　　其實，對於高玲違規買賣公司股票一事，迎駕貢酒曾在2017年12月28日發佈公告，披露過相關情況。

　　迎駕貢酒在公告中表示，近日查詢到公司原職工監事高玲違規買賣公司股票。

　　不過，迎駕貢酒披露的高玲違規情況僅為2017年1月16日起至2017年11月6日期間。

　　最終，迎駕貢酒董事會對高玲違規買賣公司股票的行為做出如下處理決定：

　　1、依據《證券法》第四十七條的規定，公司董事會將收回高玲以上違規買賣公司股票所得收益人民幣4374.00元。

　　2、高玲已認識到以上違規事項的嚴重性，並就此向公司及廣大投資者致以誠摯的歉意。

　　3、公司董事會已將此事項通知了公司全體董事、監事和高級管理人員，並在公司內部對高玲進行了通報批評處理，要求公司全體董事、監事和高級管理人員等以此為戒，嚴格規範買賣公司股票的行為，加強證券賬戶的管理，加強對《公司法》、《證券法》等法律法規的學習，嚴格履行相關承諾，恪盡職守，杜絕此類事項的再次發生。