國信證券前高管遭禁業12個月 多家中資券商在香港接罰單

　　又一家中資券商被香港證監會“點名”！

　　香港證監會6月23日公告，禁止國信證券(香港)經紀有限公司前負責人員、董事兼交易部主管朱麗華重投業界12個月，理由是其在處理第三者存款時違規。

　　中證君統計，這是7日內第三家被香港證監會“點名”的中資券商。而近年來，被香港證監會“點名”且開出罰單的中資券商及子公司也不在少數。

　　前高管遭禁業12個月

　　據香港證監會23日公告，國信證券(香港)經紀有限公司前負責人員、董事兼交易部主管朱麗華在處理第三者存款時違規，遭禁止重投業界12個月，由2020年6月23日起至2021年6月22日止。

來源：香港證監會官網

　　公告指出，國信證券(香港)經紀有限公司于2014年11月至2015年12月期間，在處理第三者存款時，違反了打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定。而公司的違規行為可歸因于朱麗華沒有履行其作為負責人員及國信高級管理人員的職責。

　　公告表示，國信證券(香港)經紀有限公司有職員于2013年向包括朱麗華在內的高級管理層提出，該公司對第三者存款的內部監控存在缺失。然而，朱麗華卻認為該事與她無關，亦沒有採取任何步驟來糾正有關缺失。朱麗華知而不行，使國信香港于關鍵時間內沒有在打擊洗錢及恐怖分子資金籌集方面制定充分的內部監控措施。

　　公告還表示，除對第三者存款所涉及的洗錢及恐怖分子資金籌集風險視而不見外，朱麗華身為開戶申請的批核人之一，也沒有確保公司職員遵從有關客戶洗錢及恐怖分子資金籌集風險的評估程式，即沒有按照公司的合規手冊所規定將有關過程記錄在案。

　　此外，國信證券(香港)經紀有限公司在2019年因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭香港證監會譴責及罰款1520萬元。

　　公開資料顯示，國信證券(香港)經紀有限公司是國信證券(香港)旗下全資持牌子公司，主要從事經紀業務。國信證券(香港)的母公司是國信證券。

　　中資券商及子公司頻被“點名”

　　近年來，隨著香港金融市場監管制度不斷從嚴，多家中資券商及子公司收到批評或罰單。香港證監會官網顯示，僅7日內便有3家“上榜”。

來源：香港證監會官網

　　香港證監會22日公告稱，國泰君安證券(香港)有限公司因內部監控缺失遭香港證監會譴責及罰款2520萬港元，因國泰君安香港公司犯有多項內部監控缺失，涉及打擊洗錢、處理第三者資金轉賬和配售活動、偵測虛售交易及延遲彙報。

　　香港證監會18日發佈公告公開批評CICCFT及中金公司，理由是CICCFT及中金公司2019年就大連港股份有限公司及馬鞍山鋼鐵股份有限公司的H股提出的強制性全面要約所涉及的交易中，就大連港和馬鞍山鋼鐵的相關證券進行了交易，但卻沒有按《公司收購及合併守則》規則22及時披露，違反了《公司收購及合併守則》。

　　另外，5月18日，西南證券旗下西證國際證券的下屬公司西證(香港)證券經紀有限公司因在2016年沒有遵從有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定，遭香港證監會譴責及罰款。

　　同樣被罰的還有交銀國際證券，今年4月，交銀國際證券因內部監控缺失遭香港證監會譴責及罰款1960萬港元。

　　而在2019年5月份，招商證券(香港)有限公司則連續收到兩張罰單。一是因該公司與錯誤處理客戶款項有關的監管違規事項及內部監控缺失，香港證監會對其作出譴責及罰款500萬元。二是該公司在擔任中國金屬再生資源(控股)有限公司上市申請的聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任，被香港證監會譴責，並處以罰款2700萬元。

　　仲介機構須加強內控“防火牆”

　　業內人士指出，對於仲介機構而言，一定要對照監管要求，加強日常合規檢查，及時糾正相關錯誤。

　　金融及投資銀行家溫天納對中證君表示，目前資本市場風高浪急，投資者保障及合規流程更顯重要，貸款融資以及第三方交易授權流程涉及投資客戶及券商的風控，若不能及時反映問題、改善問題，將會有深層次的影響。特別是在反洗錢及認識客戶的領域，金融仲介更需要加緊留意，慎防漏洞。

　　溫天納指出，此前，不少投行保薦人被罰款逾億，相信是監管機構希望透過重罰來達到示範作用，讓資本雄厚的投行券商在經營業務時更加謹慎，讓大投行肩負更重要的模範作用。

　　北方某中型券商相關人士指出，監管部門通過加大處罰，向仲介機構清晰傳達出現違法違規行為將嚴厲處罰，從而倒逼仲介機構提高自律水準，建立仲介機構自我約束機制。

　　上述券商人士指出，一方面，仲介機構要加強仲介機構投行類業務風險管理，自我規範在投行業務中暴露的突出性問題；理順過度激勵等導致投行類業務風險産生的根源性問題，完善以業務部門、品質控制、內核和合規風控為主的“三道防線”基本架構。另一方面，相關部門應當建立行業分類管理和規範，推動仲介機構由傳統鬆散型管理向現代平臺化、協同管理轉型，夯實仲介機構發展基礎；同時按照國際慣例，引導仲介機構強化內控，更好的服務資本市場和實體經濟發展。