民生期貨江西分公司被責令改正：因存在任用無從業資格的人員從事期貨業務等違規事項

　　中國網財經11月13日訊 昨日，江西證監局發佈行政監管措施顯示，經查，民生期貨有限公司江西分公司(簡稱：民生期貨江西分公司)存在以下違規事項：

　　一、任用無從業資格的人員從事期貨業務，違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條、《期貨從業人員管理辦法》(證監會令第48號)第十條第二款的規定。

　　二、未每半年開展一次投資者適當性自查並形成自查報告，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令第202號)第三十條的規定。

　　江西證監局根據《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第一百零九條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令第202號)第三十七條的規定，現決定對民生期貨江西分公司採取責令改正的監督管理措施，責令該分公司在收到本決定書之日起30日內予以改正。並要求民生期貨江西分公司應按照相關法律、行政法規和中國證監會規定的要求落實整改，並在收到本決定書之日起30日內向江西證監局提交整改情況報告。