中國網財經4月2日訊 證監會官網近日發佈境外發行上市備案補充材料要求公示,其中派格生物被要求補充説明股權轉讓對價差異較大的原因、A股上市計劃安排等一系列問題。
證監會國際司要求派格生物説明,公司是否存在控股股東及認定依據;2020年9月以來歷次股權變動價格的定價依據及公允性,包括但不限于2020年9月不同股東股權轉讓對價差異較大的原因、2020年11月新增註冊資本與第三次股權轉讓對價差異較大的原因。
據公司科創板招股書,派格生物2020年9月的股權轉讓對價中,有兩筆為1美元成交,出資比例均為2.63%。
2020年9月部分股東股權轉讓對價(源自:公司招股書)
同時,證監會還要求派格生物補充説明前期申請A股上市的相關情況,以及是否存在對此次發行上市産生重大影響的事項,另外由於公司保薦機構于近期遞交A股IPO輔導報告,還需請説明A股上市計劃安排。
2021年8月,派格生物向上交所遞交科創板IPO申請,保薦機構為國泰君安,擬募集資金25.38億元,分別用於創新藥研發項目、創新藥生産基地建設項目、研發中心建設項目。2022年12月,派格生物重啟A股IPO輔導計劃,中金公司為保薦機構,2024年1月,中金公司遞交了第四期輔導報告。
此外,派格生物還被要求請列表補充説明按擬發行最大股份數量(含行使超額配售權)發行前後各股東持股比例變化情況,以及發行後公司控制權是否發生變更;研發過程中收集及儲存的數據資訊類型、規模、來源、使用情況,是否涉及向第三方、向境外提供個人用戶資訊,上市前後個人資訊保護和數據安全的安排或措施;申請“全流通”股東所持股份是否存在被質押、凍結或其他有爭議的情形等內容。
(責任編輯:王晨曦)