中國網財經10月9日訊(記者 張明江) 今日,諾德基金旗下諾德短債債券型證券投資基金(基金代碼:005350)發佈公告,該基金2019 年10 月8 日的基金份額凈贖回申請超過前一開放日的基金總份額的10%,觸發鉅額贖回。
該基金公告稱,根據基金合同相關規定,當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。現基金管理人根據本基金目前狀況,決定在當日即2019 年10 月8 日接受贖回比例不低於上一日基金總份額的10%的前提下,對其餘贖回申請延期辦理。
公告稱,對於當日的贖回申請,基金管理人按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;基金投資人未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷;選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日即2019 年10 月9 日繼續贖回。
據諾德短債債券2019年半年顯示,該基金年初份額3.03億份,截至上半年末份額已縮水至1.30億份,其中機構投資者佔總份額比例高達94.51%,可見鉅額贖回是有機構投資者引起。
根據《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“流動性新規”),開放式基金髮生鉅額贖回,除依據《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定,對基金單日凈贖回申請超過基金總份額10%的鉅額贖回,基金管理人當日辦理贖回份額不得低於基金總份額的10%,對其餘贖回申請可以延期辦理外,還應當在基金合同中約定,實施延期辦理贖回申請的具體措施。
數據顯示,諾德短債債券是今年第三隻延期辦理贖回的基金,今年1月23日和3月28日,東吳優益債券和浙商豐利增強債券也曾發生鉅額贖回後實施延期贖回。去年12月10日至12月14日,中郵睿利增強債券曾連續四個交易日發佈發生鉅額贖回後實施延期贖回的公告。
同花順iFinD數據顯示,截至上半年末,共有85隻基金(A/B/C類份額分開計算)單一投資者份額佔比為100%,725隻基金(A/B/C類份額分開計算)單一投資者份額佔比超90%,這其中絕大多數為債券基金,而自2018年來發生鉅額贖回後延期辦理贖回的基金也均為債券基金,機構委外資金依賴後遺症已逐步顯現。
(責任編輯:趙雅芝)