違反期貨法律法規 華鑫股份全資孫公司華鑫期貨被罰2017.8萬元

　　12月9日晚間，華鑫股份發佈公告稱，公司孫公司華鑫期貨因涉嫌違反證券期貨法律法規，被警告、沒收違法所得1008.9萬元，並處1008.9萬元罰款，共計2017.8萬元。

　　據公告，2019年12月6日，華鑫期貨收到中國證券監督管理委員會上海監管局《行政處罰事先告知書》,《事先告知書》表示，經查明，華鑫期貨涉嫌違法違規的事實主要包括兩項：一是華鑫期貨實際使用了非本公司購買或開發的交易系統傳遞客戶交易指令，未對該系統上進行交易的客戶賬戶資金和持倉進行驗證，不符合期貨公司審慎經營和風險管理的要求；二是華鑫期貨未建立、健全並嚴格執行業務管理規則、風險管理制度，風險管理和內部控制存在較大缺陷。

　　此外，公告顯示，根據上海市第一中級人民法院《刑事判決書》(2016 滬 01 刑初 78 號)，公司資訊技術部負責人金文獻因配合伊世頓公司因擅自使用RM交易系統，繞過華鑫期貨公司資金和持倉驗證構成伊世頓公司操縱市場共犯，判處有期徒刑二年，並處罰金人民幣六十萬元。

　　天眼查資料顯示，華鑫期貨為華鑫證券全資子公司，由華鑫證券出資2億元于1992年底設立，李俊為公司的法人代表，公司經營範圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢，資産管理。

　　華鑫股份此前曾擬以23559萬元，通過上海聯合産權交易所以協議受讓方式，受讓公司全資子公司華鑫證券所持有的華鑫期貨100%的股權。但10月29日晚間，該公司公告稱，由於外部環境發生較大變化，結合項目實際情況，公司決定終止受讓華鑫期貨100%股權。

　　華鑫股份三季度報告顯示，公司前三季度營業收入918,571,202.16元，同比減少0.66%，歸屬上市公司股東的凈利潤85,635,069.64元，同比增加119.49%。

　　今日截至收盤，華鑫股份的股價報收于13.51元，下跌幅度為0.66%，換手率為1.97%，公司總市值為143.33億元。