中國網財經9月24日訊 日前,海南證監局公佈相關行政監管措施決定書顯示,經查,金元期貨股份有限公司(簡稱:金元期貨,證券代碼:872050.NQ)對關聯方識別和披露不到位,未健全並有效執行自有資金對外投資業務的制度和流程,違反了《期貨公司監督管理辦法》(簡稱:《管理辦法》)第四十二條第一款、第五十六條規定。
海南證監局根據《管理辦法》第一百零九條規定,決定對金元期貨採取出具警示函的行政監管措施,並記入資本市場誠信檔案數據庫。同時,要求金元期貨應高度重視,採取切實有效措施加強業務管理、提升合規水準,並在收到本決定書之日起30日內向其提交書面整改報告。
金元期貨表示,公司高度重視海南監管局做出的行政監管措施決定,充分認識到完善公司資訊披露和內控制度執行的重要性,將進一步加強《管理辦法》等法律、法規的學習。並組織對公司《關聯交易管理制度》、《對外投資管理制度》、《自有資金使用計劃》等制度中關於自有資金投資範圍、審批許可權、內部流程等進行修訂。
同時,金元期貨承諾,下一步公司將準確識別關聯方,嚴格落實關聯交易審批和資訊披露制度,健全並執行自有資金對外投資業務制度和流程。公司 2023 年年度報告中已對其他受同一母公司控制的公司和同一最終控制方控制的公司作為關聯方進行了披露。
記者了解到,金元期貨稱本次處罰不會對公司的經營、財務産生重大影響,也不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風險。
本月初,金元期貨發佈2024年半年報顯示,2024年1-6月,金元期貨實現營業收入4006.53萬元,同比下降8.67%;歸屬掛牌公司股東凈利潤300.84萬元,同比下降71.15%;截至期末,金元期貨資産總計62.11億元,同比增長48.30%;經營活動産生的現金流量凈額達15.53億元,同比增長177.68%。
具體來看,金元期貨上半年資産管理業務收入同比減少49.22%,對此金元期貨解釋道,主要是資産管理業務規模同比減少。對於其資産管理業務規模下降原因,記者致電金元期貨總經理辦公室,相關電話一直無人接聽。
同期,其自有資金投資産品帶來的公允價值變動同比減少,導致金元期貨公允價值變動損益同比減少31.19%;交易所活動收入同比減少,導致金元期貨其他業務收入同比減少92.54%;經紀業務收入同比減少,導致其稅金及附加同比減少81.99%。而對於凈利大幅下滑原因,金元期貨表示,主要是因為交易所減收收入、資管凈收入等同比減少,業務及管理費用同比增加。
公開資料顯示,金元期貨由金元證券股份有限公司、中航鑫港擔保有限公司共同出資成立,實際控股股東為首都機場集團有限公司,註冊資本為人民幣2.86億元;公司總部註冊在海口市,共設立了9個分支機構,分別是深圳營業部,深圳分公司,上海分公司,大連營業部,鄭州營業部,西安營業部,浙江分公司,山東分公司和廣東分公司。
一位業內人士分析,金元期貨因關聯方識別和披露違規被罰,凸顯出合規管理的重要性。此次處罰不僅影響其市場形象,也反映出內控機制的不足。未來,對於金元期貨發展及經營情況,中國網財經將持續關注。
(責任編輯:張紫祎)