外匯局網站近日公佈的行政處罰決定書（衢外管罰〔2023〕1號）顯示，中信銀行(601998)股份有限公司衢州分行存在以下違法事實：1.辦理經常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查；2.未按照規定報送財務會計報告、統計報表等資料。

　　國家外匯管理局衢州市中心支局依據《中華人民共和國外匯管理條例》（中華人民共和國國務院令第532號）第四十七條第（一）項、第四十八條第（二）項，給予中信銀行股份有限公司衢州分行警告，沒收違法所得9012.39元人民幣，並處49萬元人民幣罰款。

　　相關法規：

　　《中華人民共和國外匯管理條例》（中華人民共和國國務院令第532號）第四十七條：金融機構有下列情形之一的，由外匯管理機關責令限期改正，沒收違法所得，並處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重或者逾期不改正的，由外匯管理機關責令停止經營相關業務：

　　(一)辦理經常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進行合理審查的；

　　(二)違反規定辦理資本項目資金收付的；

　　(三)違反規定辦理結匯、售匯業務的；

　　(四)違反外匯業務綜合頭寸管理的；

　　(五)違反外匯市場交易管理的。

　　《中華人民共和國外匯管理條例》（中華人民共和國國務院令第532號）第四十八條：有下列情形之一的，由外匯管理機關責令改正，給予警告，對機構可以處30萬元以下的罰款，對個人可以處5萬元以下的罰款：

　　(一)未按照規定進行國際收支統計申報的；

　　(二)未按照規定報送財務會計報告、統計報表等資料的；

　　(三)未按照規定提交有效單證或者提交的單證不真實的；

　　(四)違反外匯賬戶管理規定的；

　　(五)違反外匯登記管理規定的；

　　(六)拒絕、阻礙外匯管理機關依法進行監督檢查或者調查的。

　　以下為原文：

來源： 中國經濟網    | 撰稿：    | 責編：李斌    審核：張淵

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