近日,上海寶銀創贏投資管理有限公司(以下稱:寶銀創贏)發佈公告稱,公司第一大股東、法定代表人崔軍因涉嫌職務侵佔罪已被公安機關立案偵查,現已被全國通緝,原風控總監王敏已被公司開除,目前公司由第二大股東成健管理。
提起崔軍,就能讓人聯想到昔日的新華百貨股權大戰。早在2015年初,由崔軍領銜的寶銀係就買入新華百貨股票,後來更是舉牌該公司,直到現在,寶銀創贏仍然位居新華百貨第二大股東。但根據寶銀創贏內部人士透露,崔軍從2014年之後就和成健開始內鬥,而從該公司旗下有公開數據的基金業績看,大多數這一時期成立的基金都累計虧損巨大,其中7隻名稱帶“巴菲特”字樣的産品累計虧損超70%,更有巴菲特潛力9期累計虧損達91.64%。
公司內鬥嚴重 昔日私募大佬今遭通緝
4月22日,上海寶銀創贏投資管理有限公司在官網發佈公告稱,公司第一大股東、法定代表人崔軍因涉嫌職務侵佔罪已被公安機關立案偵查,現已被全國通緝,原高管王敏已被公司開除。
公司同時還發佈了上海市公安局虹口分局的《立案決定書》,其內容顯示,“根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百一十二條之規定,決定對上海市虹口區崔軍涉嫌職務侵佔立案偵查。”不過該《立案決定書》的發佈日期是2018年11月28日。
目前,寶銀創贏投資的第二大股東、監事成健已依據公司法、公司章程的相關規定履責,並協助公安機關開展對其他涉案人員的追責程式。
寶銀創贏也許並不被人熟知,但提起崔軍就會讓人聯想到昔日的新華百貨股權大戰。根據中國經濟網記者了解,在2015年初,崔軍領銜的寶銀係開始舉牌新華百貨,並很快成為二股東,而後更試圖與新華百貨的控股股東物美係爭奪控股權。2016年9月,持續增持後的崔軍第三次提請召開臨時股東大會,甚至欲罷免新華百貨方6名董事,但並未實現。之後,崔軍多次要求行使股東權利,包括進入董事會等,但均遭到拒絕。
其實早在2013年,崔軍就用幾乎同樣的方法插足中百集團,而除了中百集團和新華百貨以外,崔軍曾經的“獵物”還包括招商銀行、華北高速、賽馬實業(現寧夏建材)。2014年,崔軍旗下最具巴菲特潛力1期還曾奪得私募冠軍。另有報道稱,崔軍具有二十多年的證券從業經驗,兩次獲得民間炒股比賽冠軍,成功投資了雲南銅業,江西銅業,馳宏鋅鍺等漲幅達10倍-25倍的超級牛股。
從新華百貨2018年的年報看,寶銀係旗下的寶銀創贏最具巴菲特潛力對衝基金3期、寶銀創贏最具巴菲特潛力對衝基金16期以及一致行動人上海兆贏股權投資最具巴菲特潛力500倍基金3期共持有新華百貨32.19%的股份。僅次於新華百貨第一大股東物美科技集團有限公司的36.06%。
而在2019年一季報中,上海兆贏股權投資最具巴菲特潛力500倍基金3期卻已經退出了新華百貨的前十大流通股東之列,涉及新華百貨304.66萬股,佔新華百貨流通股比例的1.35%。
從寶銀創贏的持股比例看,第一大股東崔軍與第二大股東成健分別持股50%、40%。在此次事件中,成健團隊稱,崔軍挪用寶銀創贏旗下股權基金123期共計9000萬元,投入空殼公司上海兆贏資産管理有限公司(下稱:上海兆贏),而上海兆贏也向基金業協會申請了基金牌照,發行私募基金與寶銀創贏證券基金共同舉牌新華百貨。去年10月,投資人發現基金鉅額虧損後,審查了崔軍的相關資訊,並前往公安機關報案。
長期管理混亂 大批取名帶“巴菲特”字樣基金業績巨虧
成健團隊向媒體透露,崔軍私自註冊並控制了上海兆贏資産管理有限公司,把創贏投資的資金輸入到該公司。資金通過寶銀創贏募集,代銷費用由寶銀創贏支付,資金卻流向了上海兆贏。崔軍是寶銀創贏的基金經理,王敏是風控總監,兩人串通簽署了基金投資協議,託管方看到協議後,就將9000萬元資金劃入上海兆贏。崔軍可以自由調撥資金。同時,後續還存在大筆可疑的諮詢費支出。
成健團隊還稱:“2011年到2014年10月,崔軍和成健共同管理財務、網銀、U盾,崔軍負責投資研究,成健負責募集基金。2014年後做了一定的業績和規模後,崔軍就架空成健的權利,私自登出網銀、U盾。”
在今年的1月3日,寶銀創贏曾發佈公告稱:“公司股東成健,私下成立深圳前海贏華基金管理合夥企業(有限合夥),募集了股東8000多萬元資金。成健控制上海贏華投資管理有限公司,作為執行事務合夥人投資慘敗,把深圳前海贏華股東的6000萬資金虧掉95%。”
對此,成健團隊稱,“據我們了解,1月3日的公告是崔軍和王敏共同寫的。公告發佈的網站也非寶銀創贏的官網。相關指責不屬實,後續成健會向法院追究他們的名譽侵權責任。”
而據中國經營報報道,王敏稱,“成健4月15日私自偽造法人簽名,偽造創贏投資公章、法人章、財務專用章,更改了公司私募基金在中基協的後臺密碼,企圖用偽造公章騙取公司財産和基金財産,已經觸犯刑法,並勾結被開除員工王麗萍盜取公司網站密碼和源碼,在網站用偽造公章發佈虛假公告,現公司已啟用新網站。”
就在去年11月份時,曾有媒體報道,寶銀創贏已被法院列為失信被執行人(俗稱老賴)。全國法院執行資訊平臺顯示,上海寶銀創贏投資管理有限公司近日新增了一則失信被執行人資訊,執行法院是上海市第二中級人民法院,執行依據文號是(2017)滬仲案字第1820號,立案時間是2018年11月01日,案號是(2018)滬02執880號,做出執行依據單位是上海仲裁委員會 。
據悉,被執行人的履行情況是全部未履行,失信被執行人行為具體情形是“違反財産報告制度”,發佈時間是2018年11月15日。
可以看出,寶銀創贏長期以來內部管理都十分混亂,這也必然影響到旗下基金的業績,由於崔軍非常崇拜巴菲特,所以其管理的多只産品在取名時都帶有“巴菲特”字樣。雖然公開的基金累計凈值截止日並不相同,但中國經濟網記者統計後發現,最具巴菲特潛力對衝基金2期、5期、6期、8期、9期、11期、7期、15期、20期、10期、16期、17期、18期、19期、23期,以及最具巴菲特潛力聚越對衝基金12期、13期等大批在2014年和2015年時成立的基金都虧損巨大,虧損幅度在20%-91%之間不等。
從截止日期在今年內的産品來看,最具巴菲特潛力對衝基金2期、5期、9期、17期、18期、19期、23期和最具巴菲特潛力聚越對衝基金13期的凈值截止日都是2019年3月29日,但其累計虧損幅度為79.84%、86.58%、91.64%、88.21%、87.31%、88.32%、66.86%、72.91%,而凈值截止日為2019年2月28日的最具巴菲特潛力對衝基金10期,累計虧損幅度為60.40%,這些基金大多成立於2014年年底和2015年,也正是成健團隊所説的崔軍架空成健之時,而這些基金絕大多數都是由崔軍獨自管理。
寶銀創贏旗下截止日在年內的産品累計凈值表現
名稱
成立日
累計凈值收益率
累計凈值(元)
凈值截止日
基金經理
最具巴菲特潛力9期
2015/1/12
-91.64%
0.0836
2019/3/29
崔軍
最具巴菲特潛力對衝基金19期
2015/2/13
-88.32%
0.1168
2019/3/29
崔軍
最具巴菲特潛力對衝基金17期
2015/2/5
-88.21%
0.1179
2019/3/29
崔軍
最具巴菲特潛力18期
2015/5/25
-87.31%
0.1269
2019/3/29
崔軍
巴菲特潛力5期
2014/12/15
-86.58%
0.1342
2019/3/29
崔軍
巴菲特潛力2期
2014/12/3
-79.84%
0.2016
2019/3/29
崔軍
搖錢樹股指自動化對衝基金39號
2014/12/4
-73.33%
0.2667
2019/3/29
崔軍
最具巴菲特潛力聚越對衝基金13期
2015/3/16
-72.91%
0.2709
2019/3/29
-
最具巴菲特潛力23期
2015/3/27
-66.86%
0.3314
2019/3/29
-
最具巴菲特潛力10期
2015/2/16
-60.40%
0.396
2019/2/28
崔軍
最具巴菲特潛力匯豐盈對衝1號基金
2015/2/3
-40.25%
0.5975
2019/3/29
崔軍
華潤信託-創贏2號
2013/1/21
66.63%
1.6663
2019/3/29
崔軍
創贏轉債杠桿對衝基金21號
2014/5/28
68.01%
1.6801
2019/3/11
崔軍
華潤信託-創贏5號
2013/4/2
71.65%
1.7165
2019/3/29
崔軍
華潤信託-創贏7號
2013/5/10
83.38%
1.8338
2019/3/29
崔軍
寶銀創贏轉債杠桿22號
2014/6/30
106.56%
2.0656
2019/3/11
崔軍
搖錢樹股指自動化策略基金23號
2014/4/27
290.02%
3.9002
2019/3/20
崔軍
華潤信託-創贏3號
2010/10/12
290.48%
3.9048
2019/3/29
崔軍
寶銀創贏28號
2014/9/30
293.23%
3.9323
2019/3/29
崔軍
來源:私募排排網
(責任編輯:李偉)