中國網財經5月8日訊 近日,國都證券公告收到了北京證監局的警示函行政監管措施。
監管函內容顯示,國都證券的私募資産管理業務存在以下問題:
一、個別産品未設置明確終止日期,存續期為無固定期限。
二、交易管理制度執行不規範,部分投資決策流程執行不到位。
三、壓力測試間隔規定不符合要求,流動性風險應急預案更新不及時。
值得注意的是,這已經是國都證券一個月內第2次被北京證監局處罰。
不久前,2023年4月12日,國都證券曾因在公司治理和投行業務方面存在違規行為,被要求於2023年4月12日至2023年10月11日期間,暫停與股票發行相關的保薦、承銷業務、公司債券承銷業務、資産證券化業務及非上市公眾公司推薦業務。
與此同時,國都證券董事長翁振傑與前任董秘朱玉萍作為國都證券股權管理事務的第一責任人與直接責任人,也一同被北京證監局採取了監管談話的行政監管措施。
在上述處罰公告中,國都證券均表示監管措施不會影響整體運營,不會對公司經營産生重大不良影響。
國都證券2022年年報顯示,2022年國都證券實現營業收入9.38億元,同比下降48.62%;實現凈利潤3.34億元,同比下降60.24%。業績下滑主要受經紀業務和自營業務的影響,資管與投行業務收入佔比不高。
其中,資管業務2022年實現收入0.13億元,同比下降32.14%;投行業務2022年實現收入0.43億元,同比下降61.17%。
除上述處罰涉及業務外,國都證券的治理問題也受到監管關注。
2023年1月5日,北京證監局曾連發5份行政監管措施,直指國都證券5名股東的違規行為。
此外,自去年以來,國都證券的管理層也比較動蕩。
國都證券2022年年報顯示,2022年內董、監、高職位變動情況達11人次,包括總經理、財務負責人、副總經理等崗位。
2023年1月18日,國都證券原董事會秘書、副總經理朱玉萍提出辭職,後由孫冠楠接任,後者在任不到2個月後辭職。截至發稿,董事會秘書一職仍由董事長翁振傑代為履行。
2023年4月25日,趙紅宇出任國都證券副總經理、首席資訊官。
(責任編輯:邢楠)