來源:中國經營報
原標題:旗下專戶踩雷 金信基金稱正“採取多種方式維護委託人權益”
近日,中國裁判文書網挂出一則判決書顯示,金信基金管理有限公司(以下簡稱“金信基金”)因債券交易糾紛與洛娃科技實業集團有限公司(以下簡稱“洛娃集團”)對簿公堂。這也印證了此前市場傳出的金信基金旗下專戶産品“踩雷”風波。
金信基金相關人士告訴《中國經營報》記者,公司正與委託人一起,積極採取了包括起訴等多種方式,以維護委託人利益。
債券違約
追溯此案歷史,源於一年前金信基金旗下産品通過2家券商購入洛娃集團發行的債券,總計7000萬元。
裁判文書顯示,2018年6月6日,金信創享1號特定客戶資産管理計劃通過華林證券購入涉案債券“16洛娃科技MTN001”總額4000萬元,並實際支付相應款項。
2018年7月10日,金信創享1號特定客戶資産管理計劃通過東海證券購入涉案債券“16洛娃科技MTN001”總額3000萬元,並實際支付相應款項。
“16洛娃科技MTN001”于2016年6月20日發行,期限3年,發行總額為4.5億元,發行價格100元/百元面值,起息日2016年6月22日,兌付日2019年6月22日,計息方式為按年付息,發行利率為5.95%。
在該債券還未到期時,洛娃集團另一隻債券“17洛娃科技CP001”未如期兌付,構成違約,因此,啟動了涉案債券“16洛娃科技MTN001”的投資者保護應急管理預案,“16洛娃科技MTN001”實行加速清償方案。
“16洛娃科技MTN001”的主承銷商光大證券、聯席承銷商恒豐銀行于2019年1月8日召集了涉案債券2019年度第一次持有人會議,該會議審議並通過了《“16洛娃科技MTN001”2019年第一次債券持有人會議關於債券加速清償的議案》。涉案債券提前于2019年1月8日到期,洛娃集團公司應于2019年1月8日向金信基金公司等相關投資者兌付相應的債券本金及利息,最終洛娃集團公司未如期兌付。
金信基金相關人士回復記者稱,金信創享1號特定客戶資産管理計劃是公司早期設立的一個單一委託人專戶産品,屬於通道類産品。“我們嚴格遵循該産品合同的約定,按照該委託人的要求確定投資標的,並實施相關投資。”
違約金額分歧
雙方對簿公堂之後,洛娃集團同意金信基金的大部分訴訟請求,僅對利息計算的起止日期有不同意見。
金信基金的訴訟請求是,判令洛娃集團公司向金信基金公司管理的“金信創享1號特定客戶資産管理計劃”償付洛娃科技實業集團有限公司2016年度第一期中期票據債券本金7000萬元、利息2270781元(以本金7000萬元為基數,自2018年6月23日起至2019年1月8日,按債券年利率5.95%計算)及違約金(以72270781元為基數,自2019年1月9日起至實際付清之日止,按每日0.21‰計算)。
洛娃集團則稱,公司已經申請破産,金信基金公司主張的利息及違約金計算時間應截止于2019年5月31日。
據悉,洛娃集團公司的破産重整申請已于2019年5月13日被北京市朝陽區人民法院裁定受理,根據《破産法》第四十六條第二款的規定“附利息的債權自破産申請受理時起停止計息”。對此,法院方面也予以了支援。
北京第三中級人民法院最終判決,被告洛娃科集團自本判決生效後七日內給付原告金信基金2016年度第一期中期票據債券本金7000萬元及利息2270781元,此外還有逾期支付2016年度第一期中期票據債券本金及利息的違約金(自2019年1月9日起至2019年5月13日止,按照日利率0.21‰計算)。對於金信基金公司超出部分的訴訟請求,法院沒有支援。
這樣看來,金信基金專戶産品持有債券的本息也算有了著落。但這7000多萬元的本息何時能夠到達投資者賬戶還不得而知。“具體還要看合同條款的約定,”某律師分析,對於投資者來説,目前只有等待資金到位。
當記者問及“踩雷”上述違約債券,公司汲取了哪些經驗教訓,金信基金相關人士則表示,隨著通道産品逐步退出歷史舞臺,公司將持續嚴格與客戶簽署的合同,發揮主動管理能力,防範投資風險,為委託人創造價值。
(責任編輯:孫朋浩)