中信建投及兩保代收深交所監管函 因保薦卓誼生物IPO項目違規執業

　　中國網財經9月4日訊 昨日，深交所對中信建投及保代王輝、王越發出監管函。

　　深交所在函中表示，2023年6月16日，其受理了中信建投推薦的長春卓誼生物股份有限公司(以下簡稱“發行人”)首次公開發行股票並在主機板上市的申請，王輝、王越為項目保薦代表人。

　　經查，前述三方在執業過程中存在違規行為，即未充分關注並審慎核查發行人推廣活動內控制度執行不到位、會計核算不規範的情形；未充分核查發行人關聯交易情況；未督促發行人充分披露其與控股股東人員、營業場所混同及整改情況。

　　具體而言，深交所稱，中國證監會現場檢查發現，發行人存在部分推廣服務商的推廣拜訪活動記錄異常或不符合發行人《推廣服務商服務項目管理制度》的規定、部分會議推廣費的證明文件不規範等內控制度執行不到位的情形。

　　同時，發行人報告期內還存在部分固定資産未及時入賬、將部分非研發人員薪酬計入研發費用、長期待攤費用攤銷年限不準確、未充分考慮在建工程減值跡象等會計核算不規範情形。發行人未在申報文件中充分披露有關情況。

　　且發行人于2021年11月26日、12月17日向第三方動物實驗服務機構山東欣博藥物研究有限公司(以下簡稱山東欣博)支付2筆合計451萬元預付款，山東欣博收到款項後於當年11月30日、12月21日向發行人關聯企業安徽德澤獼猴養殖有限公司(以下簡稱“德澤獼猴”)支付2筆獼猴採購款合計436萬元。發行人未披露通過山東欣博向德澤獼猴進行採購的關聯交易情形。

　　發行人未披露報告期內董事會秘書成磊在控股股東浙江賽爾康寧生物科技有限公司(以下簡稱“賽爾康寧”)擔任財務負責人、發行人杭州分公司與賽爾康寧的杭州分公司存在營業場所混同情形。

　　最終，深交所決定對中信建投及保代王輝、王越採取書面警示的自律監管措施，並要求中信建投採取切實措施進行整改，對照相關問題進行內部追責，自收到監管函之日起二十個交易日內向其提交經保薦業務負責人、質控負責人、內核負責人簽字並加蓋公司公章的書面整改報告。