工行南充分行認真開展違規舞弊零容忍專項治理工作

為認真貫徹工行總行、省分行“風控強基”發展思路要求，近日，南充分行個人金融業務部嚴格遵照《工行南充分行違規舞弊零容忍專項治理實施方案》工作要求，開展本專業專項治理工作。

強化培訓學習，深耕合規意識。該行個人金融業務部利用部門例會時間組織學習了《員工行為禁止規定(2016年版)》《四川銀行業金融機構從業人員禁止性規定》《員工違規行為處理規定(2017年版)》等規定，及時傳達了工行市分行季度案防形勢分析會議精神，認真開展員工案防警示教育“一月一案例”“一月一實招”學習活動。部門與每個員工簽訂了“學禁令，知規定”承諾書。通過加強員工的合規教育，強化培育“不碰紅線、堅守底線”意識，從源頭遏制違規舞弊行為。

強化監督檢查，防範違規舞弊行為。為了查漏補缺和及時堵塞漏洞，減少員工利用制度流程、業務辦理及人員管理等方面存在的缺陷實施違規舞弊行為的機會，該行個金部牽頭組織內控合規部、運作管理部共同開展了2022年上半年個人金融業務操作風險檢查，檢查內容涵蓋理財與代銷産品的合規銷售、個人貸款業務、消費者權益與客戶投訴管理、檢查管理、個人客戶經理合規行為管理、個人客戶資訊管理、支付結算、代付、代發業務與批量發卡、個人外匯業務等業務範疇。通過現場與非現場檢查，對發現問題督導現場整改、限期整改，同時對責任人進行問責處罰。

下一步，該行個人金融業務部還將認真落實“五步工作法”，做好員工異常行為排查，持續開展員工案防意識教育，增強員工對制度的敬畏之心，進一步開展違規舞弊零容忍專項治理。（張巍）