工行閬中支行持續開展《內部控制手冊》學習與運用活動

根據上級銀行深化應用2022年度《部控制手冊》（以下簡稱《手冊》）的工作要求，工行閬中支行在2022年度持續深入開展《手冊》學習應用與推廣工作，強化內部控制與風險防範，確保業務拓展與行銷工作穩健開展。

深化“學手冊、用手冊”思想再認識。該行在2022年度內部控制手冊推廣應用實施過程中，通過黨支部委員會、行務會、案防分析會、全行員工大會，反覆向全行員工強調學習運用《手冊》是工行深入貫徹落實黨中央、國務院關於金融工作的決策部署，是工行總行“內控合規價值提升年”活動的重要組成部分，對於嚴防各類風險事件和遏制案件發生，以及確保支行各項業務高品質發展和穩健運作具有非常重要的現實意義。

加強“學手冊、用手冊”學習和運用。該行要求部門、營業網點合規經理作為《手冊》工作聯繫人，對照涉及工作崗位及職責，督促掌握風險點，落實控制措施，為《手冊》精準落地打好基礎；全行員工根據崗位設置和業務角色，按照“幹什麼、學什麼”的原則，利用晨會、夕會等開展多種形式的《手冊》培訓學習，知曉自己所在崗位的關鍵環節和風險控制要求；各部門、網點員工在熟練、準確掌握本崗位所涉及的主要風險、控制措施和工作要求基礎上，有效規範自身操作行為，提高內控管理水準。

搞好“學手冊、用手冊”交流和分享。該行要求各部門、網點堅持利用早間晨會和班後夕會，針對員工崗位、業務角色職責，對照控制事項，逐一比對當日、當周業務操作，及時對員工的行為習慣進行規範點評，推進“一日一規範”“一週一分享”工作，把學《手冊》與業務實際操作有機結合，確保學以致用；組織學習《南充分行典型案例彙編》，比照《手冊》業務角色和對應的控制事項，將警示教育和案例討論融入學習《手冊》中，加深員工對《手冊》的學習和理解；結合《營業網點操作風險管理指引》，增強學手冊用手冊的效果；網點員工結合工作崗位，談論學習《手冊》《營業網點操作風險管理指引》的感悟和體會，網點負責人進行點評，把學《手冊》《營業網點操作風險管理指引》與業務實際操作有機結合起來。

強化“學手冊、用手冊”監督和檢查。該行通過不定期檢查學習培訓記錄、隨機抽查員工回答自己對應的業務角色和控制事項，對落實不好的部門、網點進行督導；對新員工完善“崗位內控履職規範指南”簽訂和《手冊》在內控合規管理系統中的收藏。

形成“學手冊、用手冊”長效機制。下一步該行將繼續深入開展《手冊》的學習運用與推廣，進一步加大對員工的合規教育，大力開展“合規為本、全員有責、風險可控、穩健高效”合規文化建設，真正使《手冊》成為管常管長內控機制建設的重要抓手，達到“讓手冊成為習慣，讓習慣符合手冊”的推廣應用目的。（涂超）