工行南充分行順利完成轄內支行(網點)內部控制評價

按照《關於開展2021年度支行(網點)內部控制評價工作的通知》要求，工行南充分行內部控制合規部精心組織、認真實施、嚴格評定，順利完成了2021年度支行(網點)內部控制評價工作。

精心組織。該行高度重視2021年度內部控制評價工作，結合本行實際情況，該行內部控制管理委員會及時組織各部門召開專題會議，對2021年度內部控制評價工作進行安排，制定《工行南充分行2021年度支行(網點)內部控制評價實施方案》，由協管行領導負責具體推動、內部控制合規部牽頭具體實施，其他專業部門配合。從2021年10月25日起至2021年12月31日止，內部控制合規部和各專業部門順利完成對轄屬6個縣支行和城區網點的現場和效果評價工作，評價覆蓋面達100%。

認真實施。評價小組成員嚴格按照2021年度支行(網點)內部控制評價指標及要點和評定標準，採取現場檢查、調閱監控錄影等資料、查詢相關係統等方式，客觀、公正、實事求是地進行評價，真實反映各支行、網點內部控制管理現狀。現場評價結束後，及時對發現的問題進行了分析和認定，發出評價事實確認書，督促各機構落實整改。

嚴格評定。現場評價結束後，評價小組嚴格按照評價辦法，對過程評價、效果評價和限制評價指標進行打分，按權重仔細計算出最後得分，並評定出各行的內部控制管理等級。達到內部控制管理“二級一檔”標準的支行網點19個，達到內部控制管理“二級二檔”標準的支行網點4個，達到內部控制管理“二級三檔”標準的支行網點1個。（岳雯）