中國證監會副主席高西慶日前在北京召開的貫徹證券公司凈資本計算規則的工作會議上指出,證券公司不能超越銀證合作的現行規定,也不得自行變更現行交易佣金標準,證監會將建立一套完整的證券機構監管資訊系統和證券公司風險綜合評價體系。
高西慶説,目前中國證監會與有關部門正在研究證券公司如何在法律許可的範圍內利用銀行資源,與銀行開展合作。但正式規定未出臺前,證券公司不應急於超越現行規定,擴大該業務。對不符合現行銀證分業經營原則的合作模式,可以在理論上探討,但不應付諸實施。
他強調,銀證合作必須在現行法律框架內探討。銀行和證券公司近來在探索一些業務的合作形式,但合作必須堅持銀證分業經營的原則,證券專業服務必須由證券公司向投資者提供。
對於券商佣金收取問題,高西慶強調,證監會正在會同有關部門積極研究證券交易佣金的改革問題,以實現證券交易佣金收費的規範化、合理化。他要求不得以任何理由或方式自行變更現行的證券交易佣金標準,上交所和深交所要加強對會員在佣金制度的監管。
他透露,除了推行新的凈資本計算規則之外,中國證監會還將陸續出臺證券公司內部控制制度、證券公司檢查制度等方面的措施,建立起證券機構監管資訊系統以及證券公司風險綜合評價體系,從而形成一個以凈資産為核心、監管指標與監測指標相配套、完整的監控網路。
中新社 2000年11月17日