11日,北京墨跡風雲科技股份有限公司(以下簡稱墨跡科技)首發申請上會被否,證監會指出,發行人通過自主收集及第三方途徑獲取用戶數據及標簽,並利用數據進行商業化變現,APP專項治理工作組此前要求發行人就收集使用個人資訊中存在的問題進行整改。
具體來看,證監會指出,發行人運營的網站、“墨跡天氣APP”存在未經其許可違規發佈網際網路新聞資訊,被責令限期整改的情形;發行人存在在取得《網際網路藥品資訊服務資格證書》之前,發佈藥品廣告的情形。發行人現有的APP存在視頻節目與遊戲節目,以及發佈醫院廣告。
對此,證監會要求發行人代表説明五個問題:
(1)説明報告期內發行人所從事的全部業務是否已取得當時有效的法律法規規定的全部資質,是否已履行了必要的審批或備案程式,是否存在取得相關資質、許可證書前未合規經營的情形,是否存在後續被要求整改或行政處罰等影響業務持續運作的風險;
(2)説明發行人經營視頻節目是否需要辦理《資訊網路傳播視聽節目許可證》或履行備案程式,視頻節目跳轉是否應明確標識;
(3)説明發行人經營網路遊戲節目是否向文化部門辦理了遊戲運營備案手續,是否在運營網站指定位置及遊戲內顯著位置標明備案編號電子標簽,是否需要獲得《網路出版服務許可證》,網路遊戲上網出版前是否獲得了國家新聞出版部門的審批;
(4)説明報告期內廣告業務是否符合《廣告法》及《網際網路廣告管理暫行辦法》等法律法規及及行業監管政策的規定,是否受到過行政處罰;發佈醫院或醫療廣告是否已獲得相關許可;品牌廣告與效果廣告二者合法性審核的區別與聯繫;
(5)説明發行人確保業務合規運作的相關內控制度,是否與同行業一致,內控執行是否健全有效,是否構成發行障礙。請保薦代表人説明核查依據、過程併發表明確核查意見。
證監會還發現,發行人通過自主收集及第三方途徑獲取用戶數據及標簽,並利用數據進行商業化變現,發行人于2019年7月16日收到APP專項治理組發出的《關於APP收集使用個人資訊相關問題的通知》,APP專項治理工作組要求發行人就收集使用個人資訊中存在的問題進行整改。
對此,證監會要求發行人代表説明五個問題:
(1)發行人獲取用戶數據及標簽的過程及方法,是否對用戶有明示提示,用戶授權在法律上是否完備,是否明確告知收集資訊的範圍及使用用途,發行人獲取用戶數據的手段及方式是否合法合規;
(2)發行人使用用戶數據是否合法合規,尤其是商業化變現的合規性,結合相關媒體報道的墨跡天氣上傳用戶隱私等情況,對照《網路安全法》、《關於辦理侵犯公民個人資訊刑事案件適用法律若干問題的解釋》等法規和司法解釋,説明報告期發行人是否存在侵犯用戶隱私或數據的的情況,是否存在法律風險或潛在法律風險;
(3)數據獲取、使用、處理等過程的內部控制制度及執行情況,對數據安全和個人隱私的保護措施與手段,是否出現過個人資訊、隱私洩露事件,是否存在糾紛或潛在糾紛;
(4)日益加強的數據行業監管及個人隱私保護政策對發行人業務的影響及相關應對措施;
(5)發行人針對APP專項治理工作組通知指出問題的整改情況及整改效果,是否獲得主管部門的認可,是否面臨被處罰的風險。請保薦代表人説明核查依據、過程併發表明確核查意見。
此外,證監會還指出,報告期內發行人網際網路廣告資訊服務收入佔比超過95%,發行人存在股權相關方直接或間接貢獻收入金額及佔比較大。要求發行人代表應説明主營業務增長和高毛利率的合理性和可持續性,發行人獲得相關業務是否與股權相關方投資發行人存在直接關係等問題。
公開資料顯示,墨跡科技成立於2010年,主打産品為墨跡天氣App。墨跡科技2016年12月16日就向證監會報送了創業板招股書(申報稿),時隔2年零10個月,該公司才得以上會。
(責任編輯:張倩蓉)