券商進一步落實嚴禁利用融券變相實施T+0交易。
7月9日,有投資者在社交媒體上稱,東興證券股份有限公司(下稱“東興證券”,601198)當日向客戶發送短信,稱公司擬於7月15日啟用融券變相T+0交易限制功能。
澎湃新聞記者翻閱東興證券官網資訊顯示,7月8日,東興證券發佈了《關於啟用融券變相T+0交易限制功能的公告》(下稱“《公告》”),表示“為進一步落實證監會關於嚴禁利用融券實施變相T+0交易要求,我司擬於2024年7月15日啟用融券變相T+0交易限制功能。”
《公告》顯示,東興證券的具體限制措施主要包括兩方面:一是客戶在同一交易日內,進行兩融標的融券賣出操作後,無法就同一標的進行擔保品買入或融資買入操作。
二是客戶在同一交易日內,進行擔保品買入或融資買入兩融標的證券後,無法就同一標的進行融券賣出操作。
值得一提的是,就“利用融券變相T+0”,年初至今已有多家券商向投資者發佈了通知,包括中信證券、廣發證券、中信建投證券、南京證券、華西證券、山西證券等。
例如,2月26日,中信證券發佈《關於落實證監會“嚴禁向利用融券實施日內回轉交易(變相T+0交易)的投資者提供融券”要求的提示》稱,根據2月6日《證監會新聞發言人就“兩融”融券業務有關情況答記者問》的要求,證券公司應加強對客戶交易行為的管理,嚴禁向利用融券實施日內回轉交易(變相T+0交易)的投資者提供融券。
又如,1月份,廣發證券發佈了關於調整融資融券負債償還規則的通知,為加強風險管理,防範兩融業務風險,公司決定自1月15日起,禁止融資買入證券用於償還融券負債,即信用賬戶中現券持倉少於融資合約數量時不允許現券還券。
1月28日,限售股出借被全面暫停,轉融券市場化約定申報由實時可用調整為次日可用,融券效率被限制。
2月6日,證監會發佈新聞發言人就“兩融”融券業務有關情況答記者問稱:“經研究決定,我會對融券業務提出三方面進一步加強監管的措施:一是暫停新增轉融券規模,以現轉融券餘額為上限,依法暫停新增證券公司轉融券規模,存量逐步了結;二是要求證券公司加強對客戶交易行為的管理,嚴禁向利用融券實施日內回轉交易(變相T+0交易)的投資者提供融券;三是持續加大監管執法力度,我會將依法打擊利用融券交易實施不當套利等違法違規行為,確保融券業務平穩運作。”
6月16日,證監會新聞發言人就融券與轉融券有關情況答記者問,表示去年以來,針對市場對融券與轉融券問題的關切,證監會先後採取了禁止限售股出借、降低轉融券效率、嚴禁利用融券實施變相T+0交易等一系列措施。今年2月6日,證監會要求以當日轉融券餘額為上限,暫停新增證券公司轉融券規模,該政策仍在嚴格執行,未發生變化。
從數據看,自2月6日暫停新增轉融券規模後,轉融券餘額已連破四個整數關口。2月19日,轉融券餘額降至600億元以下;2月22日,轉融券餘額降至500億元以下;到了3月18日,轉融券餘額降至400億元以下;6月3日,轉融券餘額降至300億元以下。
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與此同時,隨著轉融券存量逐步了結,A股近期融券餘額同樣下降明顯。Wind數據顯示,截至最新的7月8日,A股融券餘額已縮水至314.48億元,同樣較2月初水準幾近腰斬。
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(責任編輯:張紫祎)