國海證券去年每人平均薪酬福利47萬元 8高管年薪超200萬

　　3月27日晚間，國海證券(000750.SZ)披露了2019年年報。2019年，公司實現營業收入35.60億元，同比增長67.73%；歸屬於上市公司股東的凈利潤4.88億元，同比增長566.80%；歸屬於上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤4.80億元，同比增長683.94%；經營活動産生的現金流量凈額38.19億元。

　　2019年，國海證券加權平均凈資産收益率為3.54%，比上年同期上升3.00個百分點；扣除非經常性損益後的加權平均凈資産收益率為3.48%。

　　國海證券2019年度利潤分配預案為：以公司現有總股本54.45億股為基數，向公司全體股東每10股派發現金股利0.35元(含稅)，不進行股票股利分配，共分配利潤1.91億元，現金分紅金額佔合併報表中歸屬於上市公司普通股股東的凈利潤的比例為39.07%，剩餘未分配利潤7.72億元轉入下一年度；2019年度公司不進行資本公積轉增股本。

    2019年，國海證券主營業務分類別情況中，信用業務營業收入較上年同期下降。

　　報告期內，國海證券零售財富管理業務營業收入為7.60億元，同比增長2.82%，營業利潤率10.52%，比上年增加2.07個百分點；企業金融服務業務營業收入為2.11億元，同比增長11.56%，營業利潤率13.30%，比上年減少1.71個百分點；銷售交易與投資業務營業收入為9.52億元，同比增長1458.00%，營業利潤率62.98%，比上年增加245.54個百分點；投資管理業務營業收入為9.36億元，同比增長65.34%，營業利潤率50.24%，比上年增加21.15個百分點；信用業務營業收入為2.64億元，同比減少10.36%，營業利潤率-45.44%，比上年減少108.02個百分點。

　　2019年，國海證券完成IPO主承銷項目2單，承銷金額10.44億元；完成增發主承銷項目2單，承銷金額8.63億元；完成債券(含聯席)主承銷項目19單，承銷金額85.03億元。

　　2019年，國海證券信用減值損失4.31億元，主要係按新金融工具會計準則的規定計提預期信用損失。其中，買入返售金融資産減值損失3.54億元，應收款項壞賬損失1269.79萬元，債權投資減值損失2768.91萬元，其他債權投資減值損失3270.67萬元，其他金融資産減值損失504.95萬元。

　　此外，2019年，國海證券其他資産減值損失258.00萬元，為長期股權投資減值損失。

　　2019年，國海證券董事、監事、高級管理人員報酬合計2858.41萬元，有11位高管年薪超百萬，其中8位高管年薪超200萬。

　　其中，監事長黃兆鵬年薪285.39萬元，副總裁燕文波年薪328.71萬元，副總裁盧凱年薪401.64萬元，副總裁、財務總監譚志華年薪239.31萬元，副總裁蘭海航年薪173.50萬元，副總裁、首席風險官吳淩翔年薪176.13萬元，副總裁楊利平年薪332.44萬元，董事會秘書劉峻年薪238.21萬元，合規總監付春明年薪266.88萬元，首席資訊官溫力年薪124.27，總裁(離任)劉世安年薪248.72萬元。

　　2019年，國海證券在職員工2576人，包含母公司在職員工2055人，主要子公司在職員工521人。全部員工中，博士26人，碩士741人，本科1607人，大專174人，高中及以下28人。

　　2019年，國海證券應付職工薪酬6.19億元，上年同期為3.65億元，比上年同期增長69.34%。

　　2019年，國海證券支付給職工以及為職工支付的現金為9.59億元，上年同期為10.79億元。

　　據中國經濟網記者計算，2019年，國海證券員工年度薪酬福利總額為12.13億元，按照在職員工人數計算，每人平均薪酬福利47.09萬元。

　　2019年，國海證券收到證監會一張罰單。2019年5月23日，江蘇證監局作出《關於對國海證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定》(2019/46號)，因公司對發行人的募集資金使用監督不到位，未及時發現其募集資金存在未按約定用途使用的情形；公司出具的有關受託管理事務報告中，均披露發行人募集資金已用於補充流動資金或歸還借款。江蘇證監局決定對公司採取出具警示函的監管措施。

　　2019年，國海證券共涉及16起股票質押訴訟。

　　第一起為公司起訴石某、彭某、韋某某股票質押式回購交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2018年半年度報告起在各期定期報告中披露)，目前進展情況如下：2019年10月29日, 法院一審判決生效，鋻於被告未履行生效判決，公司向法院申請強制執行；2019年11月11日，法院作出《執行案件受理通知書》(2019桂01執2157號)，法院決定立案執行並進入強制執行程式；2020年2月27日，公司向法院申請劃轉部分執行款項292.81萬元；2020年3月9日，法院已向公司劃轉該部分執行款項。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。

　　第二起為因某股權投資基金(有限合夥)股票質押式回購交易違約事項，公司向法院提起實現擔保物權申請(該訴訟公司已自2018年半年度報告起在各期定期報告中披露)，目前進展情況如下：2019年12月6日，公司向法院申請將執行款劃至公司賬戶；2019年12月25日，公司收到福田區人民法院劃回執行款2296.06萬元；2019年12月28日，深圳市福田區人民法院作出《執行裁定書》(2019粵0304執6629號之一)，裁定本案予以結案。上述訴訟事項不形成預計負債。

　　第三起為公司起訴何某某股票質押式回購交易合同違約糾紛。(1)針對公司與被告于2016年7月28日、2016年10月17日簽訂的《股票質押式回購交易協議書》對應的交易(約定標的證券數量分別為548萬股、960萬股，初始交易金額分別為5900萬元、9900萬元，之後被告已分別購回865萬元、1475萬元，該項訴訟公司已自2018年半年度報告起在各期定期報告中披露)，目前進展情況如下：2019年8月7日，法院開庭審理本案；2019年9月26日，法院召集原被告雙方進行調解。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。(2)針對公司與被告于2016年8月3日簽訂的《股票質押式回購交易協議書》對應的交易(約定標的證券數量為870萬股，初始交易金額9000萬元，之後陸續補充質押480萬股並償還利息72萬元)交易事項，因被告未按照業務協議約定履行全部購回的義務，且公司多次與被告協商仍未達成一致，為維護自身合法權益，依據以上事實及理由，2020年3月3日，公司向法院提起訴訟，要求被告支付本金9000萬元，利息907.88萬元，違約金2749.50萬元，滯納金11.28萬元；利息、違約金、滯納金按照合同約定計算至被告實際清償本息之日止; 對被告質押給公司的1350萬股股票享有優先受償權;由被告承擔本案全部訴訟費用。2020年3月3日，法院作出《受理案件通知書》(2020桂01民初272號)，決定立案受理本案。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。

　　第四起為公司起訴陜西某公司股票質押式回購交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2018年半年度報告起在各期定期報告中披露)，目前進展情況如下：2019年8月13日，公司收到《民事判決書》(2018桂01民初934號)，法院判決被告向公司支付本金3315.00萬元，利息40.30萬元，違約金436.88萬元，滯納金0.64萬元，利息、違約金、滯納金按照合同約定計算至被告實際清償本息之日止；公司有權對被告質押給公司的500萬股股票的拍賣、變賣所得價款優先受償；訴訟費用由被告承擔。2019年10月9日，公司收到被告提交的上訴狀；2020年2月24日，案件轉由廣西高級人民法院審理(案號為2020桂民終29號)；2020年3月17日，公司收到廣西高級人民法院出具的《民事裁定書》(2020桂民終29號)，法院裁定查封、凍結、扣押被告名下價值3792.82萬元的財産；2020年3月19日，廣西高級人民法院開庭審理本案。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。

　　第五起為公司起訴邵某股票質押式回購交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2018年第三季度報告起在各期定期報告中披露)，目前進展情況如下：法院擬定於2019年5月29日開庭審理本案，因被告向法院申請延期，法院決定延期審理。鋻於被告與公司正進行協商，2019年12月24日，公司再次向法院申請延期審理，法院擬定於2020年4月10日開庭審理本案。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。

　　第六起公司起訴匡某股票質押式回購交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2018年第三季度報告起在各期定期報告中披露)，目前進展情況如下：鋻於被告未簽收判決書，2019年11月7日，法院開始公告送達程式；2020年1月22日，本案判決生效；2020年3月17日，法院出具《執行案件受理通知書》(2020桂01執573號)，決定立案執行。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。

　　第七起為公司起訴某投資控股有限公司股票質押式回購交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2018年第三季度報告起在各期定期報告中披露)，目前進展情況如下：2019年12月11日，廣西壯族自治區南寧市中級人民法院出具《受理案件通知書》(2019桂01民初3400號)，決定立案受理本案。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。

　　第八起為公司起訴陳某某股票質押式回購交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2018年年度報告起在各期定期報告中披露)，目前進展情況如下：2019年9月23日，公司收到廣西高級人民法院作出的《民事裁定書》(2019桂民轄終44號)，法院裁定駁回陳某某提出的管轄權異議，維持原裁定。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。

　　第九起為公司起訴陳某某股票質押式回購交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2018年年度報告起在各期定期報告中披露)，目前進展情況如下：2019年10月8日，公司收到廣西高級人民法院作出的《民事裁定書》(2019桂民轄終45號)，法院裁定駁回陳某某提出的管轄權異議，維持原裁定。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。

　　第十起為公司起訴陳某某股票質押式回購交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2018年年度報告起在各期定期報告中披露)，目前進展情況如下：2019年9月23日，公司收到廣西高級人民法院作出的《民事裁定書》(2019桂民轄終46號)，法院裁定駁回陳某某提出的管轄權異議，維持原裁定。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。

　　第十一起為公司起訴陳某某股票質押式回購交易合同違約糾紛。(1)針對公司與被告于2018年5月21日簽訂的《股票質押式回購交易協議書》對應的交易(約定標的證券數量為4620萬股，初始交易金額為1.8億元，之後被告已購回660萬元，該項訴訟公司已自2019年半年度報告起在各期定期報告中披露)，目前進展情況如下：鋻於被告未履行判決，2019年11月15日，公司向法院申請執行，法院于2019年11月15日作出《執行案件受理通知書》(2019桂01執2207號)，決定立案執行並進入強制執行程式。2020年2月27日，公司向法院申請劃轉部分執行款項5.02萬元；2020年3月6日，法院向公司劃轉該部分執行款項。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。(2)針對公司與被告于2018年6月7日簽訂的《股票質押式回購交易協議書》對應的交易(約定標的證券數量為3100萬股，初始交易金額為1.2億元，之後被告已購回440萬元並補充質押963.50萬股，該項訴訟公司已在2019年第三季度報告中披露)，目前進展情況如下：2019年12月4日，法院開庭審理本案。2019年12月6日，法院作出《民事判決書》(2019桂01民初3042號)，判決被告支付本金1.16億元，利息711.58萬元，違約金2576.18萬元，滯納金31.71萬元；利息、違約金、滯納金按照合同約定計算至被告實際清償本息之日止; 公司有權對被告質押給公司的股票拍賣、變賣所得價款優先受償；案件受理費由被告承擔。2020年2月7日，法院判決生效，公司向法院申請強制執行；2020年3月13日，法院出具《執行案件受理通知書》(2020桂01民初506號)，法院決定立案執行。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。

　　第十二起為公司起訴貴州某公司股票質押式回購交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已自2019年半年度報告起在各期定期報告中披露)，目前進展情況如下：2019年10月24日，法院開庭審理本案。經法院調解，2019年12月13日，公司收到《民事調解書》(2019桂01民初2564號)，雙方達成調解協議，被告向公司支付2092萬元本金及相應利息、滯納金、違約金及公司因本案訴訟程式産生的費用；公司對被告質押的350萬股股票以及價值4900萬元的相關股權在前述確認的金額範圍內享有優先受償權；被告履行相應義務或原告申請強制執行後，被告的財産足以清償相關付款義務的，公司同意違約金減半收取。鋻於被告未能按照調解書履行相關義務，2020年1月7日，公司向法院申請強制執行；2020年1月10日，法院出具《執行案件受理通知書》(2020桂01執45號)，決定立案執行。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。

　　第十三起為公司起訴某企業集團有限公司、趙某某股票質押式回購交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已在2019年第三季度報告中披露)，目前進展情況如下：2019年12月6日，公司收到《保全情況告知書》(2019桂01執保333號)，法院在價值1.51億元的範圍內凍結被告銀行賬戶、股權、車輛及證券賬戶。鋻於被告趙某某未簽收相關文書，法院刊登起訴狀副本及開庭傳票公告，擬定於2020年2月20日開庭審理本案；2020年2月20日，法院決定延期審理本案。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。

　　第十四起為公司起訴某集團有限公司股票質押式回購交易合同違約糾紛一案(該訴訟公司已在2019年第三季度報告中披露)，目前進展情況如下：2019年10月31日，公司向法院申請財産保全；2019年10月31日，法院作出《民事裁定書》(2019桂01民初3043號)，裁定查封、凍結或扣押被告價值6056.68萬元的財産。2019年11月26日、2019年11月29日，法院分別出具《財産保全情況告知書》(2019桂01執保396號)、(2019桂01執保396號之一)，法院在價值6056.68萬元的範圍內凍結被告銀行賬戶、股權及證券賬戶。2019年12月16日，法院出具《傳票》(2019桂01民初3043號)，擬定於2020年2月17日開庭審理本案；2020年1月14日，被告向法院提出管轄權異議；2020年2月17日，法院決定延期審理本案；2020年2月24日，法院作出《民事裁定書》(2019桂01民初3043號之一)，裁定駁回被告提出的管轄權異議。2020年3月11日，公司收到法院出具的《保全情況告知書》(2019桂01執保396號之二)，法院對此前已凍結部分股權的孳息進行凍結；2020年3月17日，被告就管轄權異議提出上訴；2020年3月25日，公司向法院提交管轄權異議答辯狀。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。

　　第十五起為2016年7月5日，公司與某有限公司(以下簡稱被告)簽訂了《股票質押式回購交易業務協議》，之後公司與被告開展股票質押式回購交易，並簽訂《股票質押式回購交易協議書》，公司按照交易協議書的約定向被告融出交易資金，並辦理了相關股票的質押登記手續。

　　截至2018年10月18日，被告未按照業務協議的約定履行購回或補充質押的義務，構成違約；2019年12月10日，公司向南寧市中級人民法院提起訴訟，請求依法判令被告支付本金1.97億元、利息1904.33萬元、違約金3999.10萬元、滯納金24.88萬元(本金、利息、違約金、滯納金暫計至2019年9月23日，利息、違約金、滯納金按合同約定計算至被告實際清償本息之日止)；公司對被告質押給公司的股票享有優先受償權；由被告承擔本案全部訴訟費用及保全保險費。2019年12月19日，法院出具《受理案件通知書》(2019桂01民初3417號)，決定立案受理本案。2019年12月23日，公司向法院申請財産保全，法院于2019年12月24日作出《民事裁定書》(2019桂01民初3417號)，裁定凍結或查封、扣押被告名下25,628.32萬元價值的財産。2020年1月6日，法院作出《財産保全情況告知書》(2019桂01執保489號)，法院未查詢到被告可供執行的財産。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。

　　第十六起為2018年4月26日，公司與陳某(以下簡稱被告一)簽訂了《股票質押式回購交易業務協議》，之後公司與被告開展股票質押式回購交易，並簽訂《股票質押式回購交易協議書》，公司按照交易協議書的約定向被告融出交易資金，並辦理了相關股票的質押登記手續。

　　截至2018年10月16日，被告一未按照業務協議的約定履行購回或補充質押的義務，構成違約；2019年6月3日，深圳某公司(以下簡稱被告二)、成都某公司(以下簡稱被告三)分別與公司簽訂《股權質押合同》，上述被告分別以持有的四川某公司股權、成都某公司股權為被告一對公司的債務進行質押擔保，並辦理了股權出質登記手續。2020年1月17日，公司向南寧市中級人民法院提起訴訟，請求依法判令被告一支付本金1.15億元、利息598.00萬元、違約金2610.50萬元、滯納金7.42萬元(本金、利息、違約金、滯納金暫計至2020年1月14日，利息、違約金、滯納金按合同約定計算至被告實際清償本息之日止)；公司對三位被告質押給公司的股票享有優先受償權；由被告承擔本案全部訴訟費用及保全保險費。2020年2月26日，公司收到法院出具的《受理案件通知書》(2020桂01民初211號)，法院決定立案受理本案。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。

　　此外，國海證券還有2起訴訟涉及資産管理計劃。

　　第一起：因“江蘇中聯物流有限公司2013年中小企業私募債券(第二期)”違約事項，公司作為管理人代表國海金貝殼贏安鑫1號集合資産管理計劃，起訴發行人江蘇中聯物流有限公司及保證人陳厚華、關宏、中海信達擔保有限公司一案(該訴訟公司已自2016年半年度報告起在各期定期報告中披露)，目前進展情況如下：2019年10月31日，破産管理人第五次拍賣破産財産成功，拍賣金額6226.44萬元。破産管理人將根據整體債權的情況及相關規定，在分配優先債權之後向普通債權人按比例分配(公司代表的集合計劃為普通債權人)。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。

　　第二起：因“國海明利股份1號集合資産管理計劃進取級及差額補足義務人”違約事項，公司作為管理人代表國海明利股份1號集合資産管理計劃，起訴進取級委託人楊艷青金融委託理財合同糾紛一案(該訴訟公司已自2017年半年度報告起在各期定期報告中披露)，目前進展情況如下：2019年12月10日，公司收到《民事判決書》(2017桂01民初178號)，判決被告楊艷青支付補倉資金4462.19萬元，支付違約金(以490.96萬元為基數，每日按0.05%利率，從2016年12月20日計算至實際支付之日止)；被告明利集團、被告林軍支付補償資金3100萬元；駁回公司其他訴訟請求。2019年12月23日，公司向廣西壯族自治區高級人民法院提起上訴。上述訴訟事項不形成預計負債。截至本報告出具之日，該事項尚未有其他進展。