11月1日,深交所發佈一週深市監管動態。
一、上市公司監管動態(2019年10月25日-10月31日)
本所對4宗違規行為進行紀律處分。
一是雄安科融環境科技股份有限公司因會計差錯更正對2015至2017年歸母凈利潤分別調減2,284.58萬元、15,988.48萬元和2,713.91萬元,調整金額分別佔調整後凈利潤的581.64%、54.81%和262.95%。上述行為違反了《創業板股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定,對公司,公司董事長毛軍亮,時任董事長賈紅生,時任董事長兼總經理毛鳳麗,時任總經理李貴蓉、李曉光,時任財務負責人彭育蓉、張永輝,時任董事兼主管會計工作負責人李慶義給予通報批評的處分。
二是雅本化學股份有限公司子公司南通雅本化學有限公司(以下簡稱南通雅本)于2019年2月26日發生安全事故,3月18日南通雅本停産,公司直至4月10日才披露該事故。南通雅本2017、2018年度實現凈利潤分別佔上市公司凈利潤的比例達到106.21%、73.98%。公司對南通雅本停産資訊的披露不及時,違反了《創業板股票上市規則》的相關規定。本所根據有關規定,對公司、公司董事長兼總經理蔡彤給予通報批評的處分。
三是松德智慧裝備股份有限公司時任董事兼總經理雷萬春與配偶在2019年2月20日至2月25日期間,以集中競價方式合計減持的股票佔公司總股本的1.02%,減持金額合計3,150.90萬元。該減持行為發生在智慧松德業績快報披露前十日內,構成敏感期交易,違反了《創業板股票上市規則》《創業板上市公司規範運作指引》的相關規定。本所根據有關規定,對雷萬春給予通報批評的處分。
四是永清環保股份有限公司于2018年4月17日至5月24日期間通過第三方供應商將資金拆借給控股股東湖南永清環境科技産業集團有限公司及其關聯方,構成了控股股東及其關聯方非經營性佔用上市公司資金的情形。資金佔用日最高佔用餘額為1.99億元,相關方直至2018年12月29日才償清。上述行為違反了《創業板股票上市規則》《創業板上市公司規範運作指引》的相關規定。本所根據有關規定,對公司,公司控股股東湖南永清環境科技産業集團有限公司,公司實際控制人、時任董事長兼總經理劉正軍,時任董事兼副總經理申曉東,財務總監劉敏給予通報批評的處分。
本所共對5宗違規行為發出監管函,4宗涉及資訊披露及規範運作違規,1宗涉及買賣股票及減持違規。
4宗涉及資訊披露及規範運作違規中,一是長城國際動漫遊戲股份有限公司半年度業績預告披露的凈利潤與半年度報告披露的凈利潤存在較大差異,但公司未能及時披露業績預告修正公告,構成違規。二是西藏銀河科技發展股份有限公司披露稱其子公司于8月2日購買保本浮動收益型結構性存款7,532萬元,佔公司2018年經審計凈資産的20.13%,相關披露延遲,構成違規。三是北京萬邦達環保技術股份有限公司對2017、2018年度財務報告進行會計差錯更正,2018年歸母凈利潤由虧損7934.96萬元更正為虧損9,035.25萬元,構成違規。四是大族鐳射科技産業集團股份有限公司對歐洲研發運營中心項目的相關資訊披露不準確、不及時,構成違規。
1宗涉及買賣股票及減持違規中,量子高科(中國)生物股份有限公司董事曾憲經、副總經理楊新球在公司披露2019年半年度報告前的敏感期買賣股票,構成違規。
本所發出問詢函8份,定期報告問詢函5份、關注函13份、其他函件10份。
二、市場交易監管動態(2019年10月28日-11月1日)
本週,本所共對64起證券異常交易行為採取了自律監管措施,涉及拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;共對5起上市公司重大事項進行核查,並上報證監會2起涉嫌違法違規案件線索。
(責任編輯:李偉)