中國網財經8月26日訊 日前,甘肅證監局對申萬宏源西部證券有限公司蘭州西津西路證券營業部及營業部員工簡某某發出警示函。
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甘肅證監局在公告中表示,經查,申萬宏源西部證券有限公司蘭州西津西路證券營業部存在兩項問題:一是未將個別從業人員手機號碼納入合規監測系統;二是個別從業人員替客戶辦理證券交易,向客戶提供部分缺少合理依據的投資建議和開通融資融券、科創板業務的知識測試答案。營業部員工簡某某所涉問題點亦為前述所言。
甘肅證監局稱,上述情況反映出營業部未對員工執業行為實施有效合規管理,申萬宏源西部證券有限公司蘭州西津西路證券營業部及營業部員工簡某某違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》等多項相關規定。
從而甘肅證監局對申萬宏源西部證券有限公司蘭州西津西路證券營業部及營業部員工簡某某均採取出具警示函的行政監督管理措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。
(責任編輯:王擎宇)