中國網財經8月2日訊 昨日,廈門證監局發佈相關行政監管措施顯示,經查,瑞達期貨股份有限公司(以下簡稱:瑞達期貨)網際網路行銷業務內部控制不健全,在開展網際網路行銷業務過程存在以下問題:一是個別員工在取得期貨從業資格證之前從事了期貨業務活動;二是部分宣傳行銷內容片面宣傳;三是與第三方機構合作模式不規範;四是部分宣傳行銷內容審核留痕不到位;五是個別不具備期貨交易諮詢資格的員工違規開展期貨行情分析等資訊傳播活動。上述情形違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條、《期貨從業人員管理辦法》(證監會令第48號)第十條的規定。
廈門證監局根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,決定對瑞達期貨採取責令改正的監督管理措施,並根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。廈門證監局要求,瑞達期貨應高度重視,嚴格對照相關法律法規,採取切實有效的整改措施,並於收到本決定書之日起30日內向其提交書面整改報告,廈門證監局將視情況進行檢查驗收。
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同時,陳培琛作為瑞達期貨網際網路機構部經理,費飏作為公司合規總監,未按照《期貨從業人員管理辦法》第十四條的規定恪盡職守,對公司相關違規行為負有責任。根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條、《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定,廈門證監局決定對陳培琛、費飏採取出具警示函的監督管理措施,並根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。
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(責任編輯:張紫祎)