中國網財經7月9日訊 今日,國家金融監督管理總局上海監管局(簡稱:上海監管局)相關處罰資訊顯示,中海信託股份有限公司(簡稱:中海信託)因存在.未經任職資格許可實際履行高級管理人員職責、開展關聯交易未向監管機構事前報告等12項違規,上海監管局依據相關規定,對中海信託罰款合計405萬元。
具體來看,中海信託主要違法違規事實包括:1.未經任職資格許可實際履行高級管理人員職責;2.開展關聯交易未向監管機構事前報告;3.流動資金貸款貸後管理嚴重違反審慎經營規則;4.流動資金貸款未按規定執行受託支付;5.對保險資金投資的資金信託未承擔主動管理責任;6.個人經營貸款業務核心環節違規外包;7.個人貸款貸後管理嚴重違反審慎經營規則;8.信託計劃持有的金融資産未準確計量;9.標品信託未按凈值兌付;10.用印管理不到位;11.未按規定報送報表資料;12.證券投資類信託計劃合規問題整改不到位。
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同時,因時任中海信託總裁張德榮,對中海信託流動資金貸款未按規定執行受託支付、對保險資金投資的資金信託未承擔主動管理責任的行為負有直接責任,上海監管局對其予以警告,處罰款5萬元。
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時任中海信託小微金融部經理孫鵬,對中海信託個人經營貸款業務核心環節違規外包負有直接責任,上海監管局同樣對其予以警告,處罰款5萬元。
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(責任編輯:譚夢桐)