中國網財經4月22日訊 日前,海南證監局發佈相關行政監管措施顯示,瑞達期貨股份有限公司海南分公司(簡稱:瑞達期貨海南分公司)因存在客戶資訊管理不當、網際網路業務管控不到位等違規情況,海南證監局依據相關規定,對其採取責令改正的監管措施,並記入資本市場誠信檔案數據庫。
海南證監局表示,經查,瑞達期貨海南分公司存在以下問題:一是客戶資訊管理不當。二是網際網路業務管控不到位,對客戶反映的情況未進行核實處理和報告,網際網路渠道客戶資訊管理機制缺失。三是行銷人員管理和考核機制缺失,人員招聘、員工檔案審查和管理、崗位分工、行銷人員客戶歸屬分配和薪酬計算混亂,廉潔從業管理不足。四是適當性管理落實不到位,風險測評環節未全面考慮客戶資訊並審慎評估其風險承受能力,未關注客戶短期內提升風險等級且前後問卷中關鍵資訊不一致的情況。
據相關行政監管措施,上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條、第五十七條、第六十條第二款,《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》(證監會令第202號)第七條、第八條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十八條的規定,海南證監局決定對瑞達期貨海南分公司採取責令改正的監管措施,並記入資本市場誠信檔案數據庫。
同時,海南證監局要求,瑞達期貨海南分公司應採取切實有效的措施,對上述問題進行整改,並在收到本決定書之日起30日內向海南證監局提交書面整改報告。
(責任編輯:王擎宇)