中國網財經3月30日訊(記者葉淺 樊鵬)近日,東北證券天津分公司收到天津證監局出具的警示函監管措施,涉及從業人員違規開展業務,警示函內容顯示東北證券存在問題如下:
一、新營業場所開業前,未按規定申請換發《經營證券期貨業務許可證》。
二、存在不具備基金從業資格人員違規參與基金銷售活動的情況。
三、參與基金銷售的人員承擔與基金銷售活動有利益衝突的崗位職責。
除上述經紀業務違規外,2021年12月28日,東北證券控股子公司渤海期貨全資孫公司渤海融幸也因涉嫌操縱期貨合約,被證監會立案。
東北證券2021年半年報顯示,營業收入同比下滑20.71%,其中其他業務收入下滑50.64%,其他業務主要是指期貨子公司的現貨業務,由控股子公司渤海期貨開展,而自2020年以來,其他業務收入持續大幅下滑。
表:東北證券其他業務收入情況
數據來源:iFinD,中國網財經整理
此外,2021年5月19日,東北證券還收到了山東監管局出具的警示函監管措施,內容顯示東北證券作為山東如意科技集團有限公司“18 如意01”債券的受託管理人,未充分履行督導發行人履行資訊披露義務的職責。
近一年內,東北證券多條業務線被監管處罰,突顯合規工作存在較大問題。2021年證券公司分類結果顯示,東北證券由2020的A級下降一級為BBB。
(責任編輯:褚染汐)