中國網財經3月23日訊(記者葉淺 樊鵬)3月22日,上海證監局網站發佈對申萬宏源證券的《責令增加合規檢查次數事先告知書》,申萬宏源證券因為投顧業務違規被採取監管措施,同時被處罰的還有3名業務相關人員。
上述監管措施內容顯示,申萬宏源證券與螞蟻財富(上海)金融資訊服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時,未獨立開展適當性管理,未全面了解投資者情況,未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等資訊,相關資訊系統運作不處於公司自身控制範圍,未能本地保存客戶資訊、適當性管理以及相關服務記錄等資料。
據此,上海證監局責令申萬宏源證券自監督管理措施決定作出之日起1年內,每3個月開展一次內部合規檢查,並在每次檢查後10個工作日內,向上海證監局報送合規檢查報告。
與此同時,因為上述投顧業務違規,申萬宏源證券首席資訊官謝晨收到警示函措施,財富管理事業部總經理房慶利收到監管談話措施,項目負責人趙耀收到監管談話措施,業務線主要人員悉數被罰。
某券商非銀分析師向中國網財經記者表示:“在經紀業務佣金競爭激烈的環境下,券商經紀業務向財富管理轉型是行業趨勢,基金投顧業務是財富管理能力的體現,其業務規模決定了市場份額。”
公開資料顯示,基金投顧業務于2019年10月開展試點,目前已經有61家機構獲得基金投顧試點資格,申萬宏源證券為第一批拿到基金投顧牌照的券商之一。
除投顧業務違規外,申萬宏源證券在2021年已經因業務違規4次收到監管函:
2021年9月23日,雲南證監局對申萬宏源證券雲南分公司出具了警示函措施。
2021年6月17日,申萬宏源證券鹽城解放北路證券營業部被江蘇監管局責令改正。
2021年4月14日,申萬宏源證券重慶分公司收到了重慶證監局出具的警示函。
2021年3月20日,申萬宏源證券西部子公司庫爾勒濱河路營業部被新疆監管局出具警示函。
上述監管函涉及違規內容主要集中于分支機構經紀業務,相關業務違規頻發,或暴露申萬宏源較為突出的合規問題。
(責任編輯:褚染汐)