從中國證監會有關部門獲悉,證券公司新的凈資本計算規則明年1月正式施行。
據證監會有關部門負責人透露,該規則已于12月開始試行,目前絕大多數證券公司已在規定時間內向證監會報送了凈資本計算情況表。從試報的情況看,我國證券公司凈資本狀況較去年有了很大改善。
證券公司凈資本狀況改善主要體現在兩個方面,第一是按照證監會規定的綜合類證券公司和具有主承銷商資格的證券公司凈資本分別不得低於2億元,經紀類證券公司和具有承銷商資格的證券公司凈資本分別不得低於2000萬元標準衡量,達到或超過上述要求的公司數量和比重大幅增加;第二是長期以來凈資本狀況較差的一些證券公司,情況有了改善,甚至出現了根本性改變。據分析,出現這種轉變的主要原因與證監會近年來通過積極的政策引導和支援券商增資擴股,拓寬融資渠道以及券商自身加大資産清理力度等措施密切相關。
另據了解,仍有一些公司對報送凈資本計算情況不夠重視,報送不及時,有的甚至至今未報,如國通證券、興業證券、大鵬證券、國泰君安證券、長江證券、平安證券、安徽證券、廣東證券等。
證監會這位負責人強調,凈資本是衡量證券公司資産流動性狀況的一個綜合性監管指標,也是控制證券公司經營風險的一個核心指標。各證券公司應該按照證監會的要求,準確、及時、全面地報送凈資本計算情況表。對這次未按要求報送的證券公司,證監會將在近期委託這些證券公司註冊地的證監會派出機構與證券公司總經理談話,要求總經理出具書面承諾。談話記錄和承諾書作為高管人員的考核材料,歸檔保存。中國證監會將根據派出機構的意見及證券公司承諾的執行情況,作為核準和考核證券公司各項業務的參考依據,對屢錯不改的,證監會將按有關規定給予處罰。這位負責人希望各證券公司嚴格按照中國證監會《關於證券公司業務資料報送有關問題的通知》的規定報送有關資料。
《證券時報》 2000年12月29日