“頂格”處罰背後的監管風向
從此次對鮮言的處罰結果看，均依據法律法規有關行政處罰幅度的上限條款規定作出，罰款金額巨大。“頂格”處罰的背後，又體現出怎樣的監管動向?
據介紹，在新的監管理念引領下，證監會上下聯動，稽查部門按照專項執法行動與常規案件辦理協調推進、大要案件與普通案件統籌兼顧的原則，嚴厲打擊各類證券期貨違法犯罪活動，嚴查快辦，形成威懾;行政處罰執法力度將持續加大，對市場違法違規行為重拳治亂，進一步提高行政執法的品質、效率和公信力，為市場健康發展保駕護航。
以此次鮮言案為例，證監會集中優勢兵力，一查到底，依法嚴懲有關違法人員，及時回應市場關切，表現出從嚴監管、絕不姑息的態度。
邪不壓正。面對監管重拳，一些違法違規分子的囂張氣焰被有效遏制。這一點，從鮮言自身行為的變化上體現得最為明顯。
據證監會辦案人員介紹，鮮言及其團隊核心成員對抗調查意識強，經常直接拒絕調查或刻意隱瞞、編造虛假事實。如以荒唐理由要求調查人員回避，胡攪蠻纏;將配合調查的保安立即開除;即使是調查組在當地警方配合下開展工作時，被調查對象仍採取軟對抗手段，拒絕在相關證據上蓋章確認。“1001項議案”更是把涉案人為所欲為、狂妄囂張體現得淋漓盡致。
然而，在強大監管壓力的威懾下，鮮言這個“資本玩家”最終也表現出心虛和敬畏，態度明顯轉變。在證監會向其告知作出行政處罰的事實後，鮮言要求陳述申辯和舉行聽證會。不過，2月28日，鮮言又向證監會遞交了《放棄聽證及申辯意見》等材料，表示放棄聽證。此外，他還陸續遞交了關於放棄行政訴訟權利聲明書、法律自首申請書、積極交納罰款的承諾書等材料，對監管部門處罰沒有異議，並表示將整理名下財産，積極交納罰款。
證監會有關負責人介紹，本案罰沒款巨大，充分體現對違法行為的懲罰和警示作用。對市場亂象要始終有刮骨療毒、猛藥去疴的決心和魄力，證監會對資本市場各類違法行為堅持“零容忍”“全覆蓋”的執法態度，對欺詐發行、內幕交易、市場操縱等嚴重擾亂市場秩序和危害中小投資者利益的行為保持執法高壓態勢，充分用足用好現有法律空間，讓違法者受到應有的懲罰、付出應有的代價，為資本市場撐起一片藍天。
這位負責人還表示，目前，違法行為表現出新的特點，大量利用現代網際網路金融技術，違法行為具有隱蔽性，對市場破壞作用大，處理上存在法律供給不足是普遍現象，對證監會如何處理新型案件提出挑戰。對稽查執法中遇到的問題，希望在立法、修法時予以更多關注，儘快完善解決。(劉洋)
初審編輯：李鑫
