這位負責人稱,投資者每持有10000元上市流通股票的市值可申購1000股新股,不足10000元的部分不計入可申購市值。同一投資者擁有的滬深兩市股票市值不予合併計算。

    市值配售設置申購上限,而且每個股票賬戶只能申購一次。超額申購和重復申購部分,兩所新股發行系統將自動剔除,只保留有效申購部分。投資者申購新股時,無需預先繳納申購款。申購一經確認,不得撤銷。證券投資基金(包括開放式基金)可以其持有的上市流通股票市值參與配售,基金持有的滬市股票賬戶可按申購上限重復申購(需已在上證所辦理完"基金帳戶放開申購上限手續"),深市的股票賬戶只需按其所持市值上限一次性申購,但累計申購總額不得超過基金按規定可申購的總額。

    可以參與配售的證券市值包括:滬深兩市已上市流通人民幣普通股(A股),包括:ST、PT的股票,已上市但暫時鎖定的上市公司高級管理人員持股,已上市但暫時鎖定的戰略投資者、法人、基金網下配售所持股的股票等。但國家股、法人股、內部職工股、B股、基金、債券以及已發行未上市(如新股、增發股、配股)股票等不能參與配售。

    這位負責人在回答市值計算日如何確定時指出,市值計算日為發行公告指定的交易日,以當日各股票收盤價的總和計算市值。可申購數量將於申購日前兩個交易日(T-2)的收市後,由交易所向會員營業部發送。

    這位負責人同時要求,券商營業部在滬市配售申報時應注意以下問題:首先、由於按市值配售在正常交易時間進行,各營業部應合理安排配售申報,盡可能均衡申報。因為單位時間內,報盤的通信容量是一定的,如果營業部將所有帳戶的配售申報同時打包發送,可能影響正常交易的委託。所以營業部應考慮配售申報和正常交易申報交錯分時申報；第二、投資者開戶數較多的營業部也可以通過公司內轉指定、啟用通信容量大的DDN報盤等手段分流一部分申報壓力,同時應做好正常交易數據的備份；第三、會員營業部如果有通信容量方面的相關問題,請與本所通信公司市場部聯繫。聯繫電話:021-58656228,021-58651336,021-58653298。

    在回答證券公司如何進行放棄認購新股的申報時,該負責人表示,投資者新股中簽後,在新股繳款日如認購資金不足,不足部分將視為放棄認購。證券營業部應將放棄認購的數據匯總上報公司總部,各證券公司總部應在新股申購日後的第三個工作日(T＋3日)14:00前,通過PROP2000向中國證券登記結算公司上海分公司(以下簡稱中國結算上海分公司)報送在該公司指定交易的投資者放棄認購的數據,放棄認購數量以股為單位。

    該負責人最後指出,對同一證券帳戶,證券公司可以多次申報放棄認購數量。對已申報放棄認購的,證券公司也可以撤消,具體辦法是將放棄認購數量填寫為負值後重新申報。中國結算上海分公司將該證券帳戶每次申報數量合計後作為最終放棄認購數量。例如:X投資者中簽1000股XX股票,每股發行價10元。新股繳款日其資金帳戶餘額為7155元,可認購新股715股,放棄認購285股,證券公司據此向中國結算上海分公司申報放棄認購285股。後該投資者又補進資金2000元,可再認購200股,據此證券公司再次申報,放棄認購數量為-200股。中國結算上海分公司將兩次申報合計後,該投資者實際放棄認購數量為85股。（張煒）

    《中國證券報》2002-5-28